三级小说 中证健康: 前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募说明书更新

前海开源中证健康产业指数型证券       投资基金       招募说明书    （20241211 更新）   基金管理东说念主：前海开源基金管理有限公司    基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                            招募说明书（更新）                          症结教导      前海开源中证健康产业指数型证券投资基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投 资基金变更注册而来。经履行适合规范后，前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 转型为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金，取消分级运作机制，其基金份额类别 建立、投资限制、风险收益特征、基金资产估值、收益分拨原则等商酌事项相应发生变 更；基于该等变更，《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》亦进行相 应修改。上述基金转型事项于 2020 年 11 月 18 日收效。自 2020 年 12 月 18 日起，《前海 开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》收效，原《前海开源中证健康产业指数 分级证券投资基金基金合同》自归拢日起失效，前海开源中证健康产业指数分级证券投资 基金稳健变更为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、圆善。中国证监会对前海开源中证 健康产业指数分级证券投资基金召募终点变更为本基金的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出息作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分商酌自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：市集风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和时刻风险、合规性风险、本基金私有的风险、其他风险及本法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为股票型基 金，表面上其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金以及搀杂型基金。本 基金细腻追踪标的指数表示，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误阻挡未达约定标的、指数编制 机构住手服务、成份券停牌或走嘴等潜在风险。   本基金标的指数为中证健康产业指数。   （1）指数样本空间   同中证全指指数的样本空间。   指数样本空间由同期舒适以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证 组成： 位。   （2）选样方法                               招募说明书（更新） 等行业的上市公司行为医疗保健产业公司；将属于莳植生息、农居品加工、动物保健、乳 品用品、制冷开发等行业的上市公司行为食物健康产业公司；将属于环保开发、环保服 务、水公用干事、园林工程等行业的上市公司行为环保产业公司； 剩余证券中次第登第市值最大的证券入选指数，直至该产业在指数中的样本数目满 30 只 （医疗保健产业为 40 只）；   （3）指数野心   指数野心公式为：   阐发期指数=阐发期样本的调理市值/除数×1000   其中，调理市值=∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的野心方法、除 数修正方法参见野心与慨叹确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使通盘样本权重终点。   （4）标的指数具体编制决策及查询旅途  标的指数具体编制决策详见中证指数有限公司官网（http://www.csindex.com.cn/）。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表示，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表示的保证。 基金管理东说念主依照恪称遭殃、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行 承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息显露文献。   本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核（不属于基金托管东说念主法定复核使命范围且其不掌 持商酌信息的内容除外），相关财务数据和净值表示截止日为 2024 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                          招募说明书（更新）                                 目       录                                  招募说明书（更新）                   一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》 （以下简称《信息显露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等相关法律法例的规定，以及《前海 开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书阐扬了前海开源中证健康产业指数型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其着实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他相关规定享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本招募说明书对于基金居品贵寓概要的编制、显露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践。                                            招募说明书（更新）                         二、释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 源中证健康产业指数分级证券投资基金变更注册而来 合同》及对该合同的任何有用的改造和补充 券投资基金托管条约》终点任何有用改造和补充 更新 料概要》终点更新（基金合同对于基金居品贵寓概要的编制、显露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起实践） 书》 释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造                                           招募说明书（更新） 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其往往作念出 的改造 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 改造 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织 （包括其往往改造）及商酌法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 试点办法》（包括其往往改造）及商酌法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单元。 其中可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务 履历、并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司认同的、可通过深圳证券交 易所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员单元 理本基金份额的申购和赎回的机构和形式                                招募说明书（更新） 统办理本基金份额的申购和赎回的机构和形式 过场外售售机构申购的基金份额登记在登记结算系统 过场内会员单元申购或买入的本基金份额登记在证券登记系统 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 使命公司 注册的洞开式基金账户，用于记录投资东说念主理有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额终点 变动情况。投资东说念主办理场外申购和场外赎回等业务时需具有洞开式基金账户，记录在该账 户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统 圳证券交游所东说念主民币等闲股票账户或证券投资基金账户。投资东说念主通过深圳证券交游所交游 系统办理基金交游、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下 的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 效日，原《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日起间隔 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》间隔日之间的不按时期限 基金管理有限公司、基金销售机构的商酌业务国法及对其往往作念出的改造                                招募说明书（更新） 额的行为 金份额的行为 要求将基金份额兑换为现金的行为 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行为 额销售机构的操作，包括跨系统转托管和系统内转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行为 记系统之间进行转托管的行为 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余 额)突出上一洞开日基金总份额的 10％ 息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 份额净值的过程                                招募说明书（更新） 息显露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子显露网站）等序言 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产营救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金调理投资组合的市集冲击成本分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 处置计帐，办法在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                                          招募说明书（更新）                        三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东说念主员情况    秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行相信征询公司时刻员，中国东方相信湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产管理有限使命公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总司理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金管理股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高等司理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金管理有限公司总司理、前海开 源资产管理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司恬逸董事，前 海开源基金管理有限公司副董事长、董事。    王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东说念主民银行西老实行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济时刻开发区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份                                招募说明书（更新） 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南管理总部党委文告兼总司理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委文告、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产管理有限公司董事长，前 海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国开发银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产管理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资参谋人有限公司实践董事，正方天 恒资产管理有限公司实践董事、总司理及前海开源基金管理有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度谋划经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、实践董事以及中国金融期货交游所海外事务高等参谋人等职。现任施罗德交银快活有限 公司恬逸董事，恒泰期货股份有限公司恬逸董事，民生期货股份有限公司恬逸董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部参谋人，以及前海开源基金管理有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率市集策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国轮廓公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本海外有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海海外成本有限公司董事及前海开源基金管理有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员，新期间证券股份有限公司研究所长处，开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金管理有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，恬逸董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士，曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营交游部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席实践官、等闲合伙东说念主， 前海开源基金管理有限公司恬逸董事。    樊臻宏先生，恬逸董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院买卖管理博士学位。历 任 ARGONAUT 成本管理公司（对冲基金）分析员，好意思林证券全球科技策略师，中国东说念主寿资 产管理公司海外业务部副总司理及神志部副总司理，春湖投资管理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资管理有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北                                   招募说明书（更新） 京建广资产管理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）恬逸非实践董事， 前海开源基金管理有限公司恬逸董事。      Terence Culver 先生，恬逸董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学海外发展研 究所神志司理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市集政府参谋人及开发内行，哥伦比亚大学海外 和全球事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席实践官、等闲合伙 东说念主，前海开源基金管理有限公司恬逸董事。      Samuel T. Lundquist 先生，恬逸董事，本科学历。国籍：好意思国。1996 年起在好意思国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院服务于今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金管理有限公司恬逸董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金管理股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金管理有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息征询（深 圳）有限公司研发工程师、神志研发组组长，南边基金管理股份有限公司风险管理部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德司帐师事 务所审计员，南边基金管理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、实践总监。现任 前海开源基金管理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东说念主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交游员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 管理有限公司渠说念总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海 开源基金管理有限公司第三方渠说念部总监、上海管理总部总司理。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资部负责东说念主、首席 ESG 官、基金司理。      李刚先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运管理总 部业务管理部主管、公司交游所居品鼎新小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东说念主钞票部总司理。                               招募说明书（更新）   孙达先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行相信征询公司时刻员，中国东方相信湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产管理有限使命公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总司理、代任董事长。   孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高等经济师。国籍：中国。历任深 圳证券交游所交游运行部副司理、西北服务中心主任、信息管理部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限使命公司北京数据 时刻分公司副总司理，中证信息时刻服务有限使命公司副总司理，华鑫证券有限使命公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任 前海开源基金管理有限公司督察长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司时刻员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产管理部，南边基金管理股份有限公司交游管理部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。   何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息时刻部司理，汉唐证券有限使命公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东说念主，华泰联合证券有限使命公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。   曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学野神思科学与时刻系博 士。曾任职南边基金管理股份有限公司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 资决策委员会主席。   邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金管理股份有限公司、建信基金管理有限责                                    招募说明书（更新） 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。      本基金历任基金司理为：孙亚超先生，管理时辰为 2015 年 4 月 16 日至 2017 年 5 月 管理时辰为 2017 年 12 月 14 日至 2020 年 12 月 18 日；梁溥森先生，管理时辰为 2020 年      梁溥森先生，中山大学硕士。曾任职于招商基金基金核算部；2015 年 6 月加盟前海开 源基金管理有限公司，历任交游员、研究员，现任公司基金司理。2020 年 5 月 7 日于今， 任前海开源中证 500 等权重交游型洞开式指数证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 14 日 于今，任前海开源黄金交游型洞开式证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 25 日于今，任 前海开源黄金交游型洞开式证券投资基金麇集基金基金司理；2020 年 8 月 12 日于今，任 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日于今，任前海开源中 证健康产业指数型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日于今，任前海开源 MSCI 中 国 A 股指数型证券投资基金基金司理。梁溥森先生具备基金从业履历。      权益投资决策委员会      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会实践主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金管理东说念主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜；                                   招募说明书（更新） 为；      （四）基金管理东说念主的承诺 法》、《信息显露办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全里面阻挡轨制，采用有用措 施，详细违法行为的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担吃亏；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 商酌的交游行为；      （7）玩忽遭殃，不按照规定履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会辞谢的其他行为。 律法例及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违章谋划；      （2）违反法律法例、基金合同或托管条约；      （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、侵犯、庇荫或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽遭殃、蹧跶权益；                                   招募说明书（更新）      （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事商酌的交游行为；      （8）违反证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等罪人技能主管市集价钱，阻挠市 场步骤；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息显露和告白中特意含有空虚、误导、欺骗要素；      （11）以不正直技能谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （13）其他法律、行政法例辞谢的行为。      （1）依影相关法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋划等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事商酌的交游活 动；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游终点他行为。      （五）基金管理东说念主的里面阻挡轨制      为保证公司表率化运作，有用地防护和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，慨叹公司及公司推进的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面阻挡体系。      （1）保证公司谋划运作严格投诚国度相关法律法例和行业监管国法，自发形成遵法 谋划、表率运作的谋划念念想和谋划理念。      （2）建立有用的风曲折挡系统，确保基金资产的表率运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）防护和化解谋划风险，提高谋划管理效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资 产的安全圆善，已矣公司的不竭、褂讪、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、圆善、实时显露或阐发。      （1）全面性原则。里面阻挡涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东说念主员，并 包括决策、实践、反馈和监督等各个门径。      （2）恬逸性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对恬逸，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作互相分离。                                招募说明书（更新）   （3）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，慨叹内阻挡 度的有用实践。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管理方法裁汰运作成本，提高经济效 益，合理地阻挡成本以达到最好的里面阻挡成果。   （1）里面阻挡轨制体系   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阻挡大纲，它是公司制定 各项规章轨制的纲目和总览；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风曲折挡轨制、投资 管理轨制、基金司帐轨制、信息显露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务 轨制、贵寓档案管理轨制、绩效管理轨制、紧要情况处理轨制、合规管理轨制、轨制管理 轨制、反洗钱里面阻挡轨制、公司机构建立及部门基本职能轨制和销售管理轨制等；第三 个层面是部门管理轨制，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭使命等的具体说明；第四个层面是业务管理办法、业务操作指引或确定，是各项具体 业务和管理服务的运行办法，是对业务各个细节、经过进行的刻画和管制，以及对各项业 务职责隔离、操作确定或经过的具体规定。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应 的规范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵抗。公司喜欢对轨制的不竭锻真金不怕火， 联结业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风曲折挡的要求，不断检视和增强公司 轨制的完备性、有用性。   （2）里面阻挡组织架构   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   行为董事会下的专科委员会之一，监察及风曲折挡委员会负责审核、通过公司里面风 曲折挡轨制；负责搜检公司里面风曲折挡轨制的实践情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行研究并提倡处理意见。   公司成立督察长，经董事会聘任，对董事会负责，恬逸利用督察权利，向监察及风险 阻挡委员会提交风险管理阐发和风险管理建议。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授 权，督察长不错列席公司商酌会议，调阅公司商酌档案，就里面阻挡轨制的实践情况恬逸 地履行搜检、评价、阐发、建议等职能。督察长按时和不按时向董事会阐发公司里面阻挡 实践情况，董事会对督察长的阐发进行审议。                               招募说明书（更新）   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面管理、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成意见上报总司理及督察长；对公司各部门里面合规和内控轨制、经过的建立和落 实情况进行搜检，对公司的里面合规和内控轨制、经过的合感性、有用性进行分析，提倡 改进意见。   风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市集风险、 流动性风险等日常风险管理服务，组织实施公司投资风险管理服务，确保公司各种投资风 险得到邃密监督与阻挡。   风险和合规管理是每一个业务部门最首要的使命。部门负责东说念主对本部门的风险和合规 负第一使命，负责履行公司的风险和合规管理规范，负责将本部门的风险和合规管理纳入 系统开发和经过想象中，有用识别、监控和裁汰风险。   （1）授权阻挡   公司的授权阻挡连结于公司谋划行为的长久。推进会、董事会、监事会和管理层充分 了解和履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在规定授权范围内利用相应的职责。公司首要业务的 授权必须采用书面情势，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适合，对已获授权 的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务保持恬逸、客不雅；建立严实的研究服务业务经过，探索并形成科学、有用的 研究方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠说念；建立研究阐发质地评 价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效汗漫原则制定合理的 决策规范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管制轨制 和傍观轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在规定的风险权限范围内；对于投资结果建立科 学的投资管理事迹评价体系。   （4）交游业务   建立麇集交游轨制，投资指示通过交游部完成；建立交游监测系统、预警系统和交游 反馈系统，完善商酌的安全设施；交游部对交游指示进行审核，建立公说念的交游分拨制                                招募说明书（更新） 度，确保各基金利益的公说念；交纪行录完善，并实时进行反馈、查对和归档看护；同期建 立科学的交游绩效评价体系。      （5）基金司帐核算      公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风曲折挡点建立健全表率的系 统和经过，以基金为司帐核算主体，恬逸建账、恬逸核算；通过合理的估值方法和估值程 序等司帐措施，着实、圆善、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案看护轨制，确保档案着实圆善。      （6）信息显露      公司建立了完善的信息显露轨制，保证公开显露的信息着实、准确、圆善、实时。公 司成立了信息显露负责东说念主，并建立了相应的规范进行信息的采集、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息适正当律法例的规定，同期加强对信息 显露的搜检和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。      （7）监察稽核      公司成立监察稽核部，监察稽核部在督察长的指点下开展监察稽核服务，保证监察稽 核部的恬逸性和泰斗性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东说念主员的专科任职条件，严格投诚监察稽核的操作规范和组织程序。      监察稽核部强化里面搜检轨制，通过按时或不按时搜检里面阻挡轨制的实践情况，促 使公司各项谋划管理行为的表率运行。      公司董事会和管理层充分神爱和营救监察稽核服务，对违反法律法例和公司里面阻挡 轨制的，雅致相关部门和东说念主员的使命，并纳入年度合规专项傍观。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援手里面阻挡轨制是基金管理东说念主董事会及管理层 的使命；      （2）基金管理东说念主承诺以上对于里面阻挡的显露着实、准确；      （3）基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面阻挡体系和里面阻挡制 度。                                             招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼    法定代表东说念主：张纳沙    成立时辰：1994 年 6 月 30 日    组织情势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 96.12 亿元    存续期间：不竭谋划    基金托管履历批文及文号：证监许可20131666 号    商酌东说念主：王奕倩    商酌电话：0755-81981800    国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国 投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念宗旨纳沙。    经过 30 年的发展，国信证券已成长为世界性大型轮廓类证券公司：收尾 2024 年 9 月 末，注册成本 96.12 亿元；职工总和突出 1.1 万东说念主；在世界 117 个城市和地区共设有 58 家 分公司、181 家营业部。当今，公司领有国信期货有限使命公司、国信弘盛私募基金管理 有限公司、国信成本有限使命公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产 管理有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金管理有限公司。    公司及子公司谋划范围涵盖：证券经纪；证券投资征询；与证券交游、证券投资行为 相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；代销金融居品；股票期权作念市；上市证券作念市交游；商品期货经纪；金融期货经 纪；期货交游征询、资产管理；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东说念主的创 业投资业务；创业投资征询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与成立创业投资 企业与创业投资管理参谋人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务；股权投 资；科创板跟投业务等。 券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员谋划事迹名次，连年来，公司总资 产、净资产、净成本、营业收入、净利润等主要方针名次行业前哨；公司在北、上、广、 深等经济发达城市成立的营业部均保持苍劲的竞争实力，多家营业部持久当先当地同行。 收尾 2024 年 9 月末，公司总资产达 4841.29 亿元，净资产达 1143.12 亿元；累计完成 IPO 神志 318 家，其中创业板 IPO 神志 85 家，均名次行业前哨。                                       招募说明书（更新） 元。公司经纪业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融居品净收入等方针 名次行业前哨；完成股票主承销神志 8.83 家，召募资金 65.4 亿元。   预测畴昔，国信证券将络续阐明“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担当”的文 化理念，长久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开拓跨越，不断创 新，全力打造全球视线、原土上风、鼎新驱动、科技引颈的世界一流轮廓型投资银行。   （二）主要东说念主员情况   国信证券托管部管理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证 券从业教导，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管客户提供个性化产 品处理的智商。   （三）基金托管业务谋划情况   国信证券是首批获取证券投资基金托管履历的券商之一，借助轮廓金融上风、专科高 效的服务水平，为各种证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的原则，为基金份 额持有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券资产托管部领有恬逸的安全监控设施，褂讪、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制，并一直坚持以科技鼎新引颈业务表率发展，公司自主研发经过化估值系 统，已矣估值经过化、自动化处理，提高估值效率；自主研发荒谬监控、估值查平等模 块，有用防护、阻挡风险。与基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构及 以上公司的子公司均有深度互助。   （四）基金托管东说念主的里面阻挡轨制   国信证券资产托管业务里面阻挡的服务标的是正当、合规开展业务，保护投资者及相 关当事东说念主正当权益，防护操作风险、声誉风险终点他商酌风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡体系，保 持资产托管业务的里面阻挡轨制健全、实践有用。   公司风险管理、合规管理、稽核审计等里面阻挡部门终点商酌岗亭履行对资产托管业 务的监督职责。   （1）风险管理   公司风险管理部门按照全面、应时、审慎的原则，对资产托管业务的风险因素进行监 控及搜检，对症结风险点建立监控圭臬和实施阻挡规范，对风险景况进行评估。   公司开发统一的操作风险管理体系，对资产托管业务的操作风险进行按时识别，实时 汇总、分析及阐发风险事件终点吃亏情况，加强对从业东说念主员的风险培训。                                  招募说明书（更新）      公司喜欢对资产托管业务的声誉风险管理，实时掌持和妥善应答外部影响及舆情反 映。      （2）合规管理      公司合规管理部门对资产托管业务的正当合规情况进行恬逸阻挡，履行审查与征询、 合规搜检、阐发与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管相通与配合、信息阻遏墙 管理、督促及领导反洗钱服务等职责。      （3）稽核审计      公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，恬逸履行搜检、评价、阐发、建议、督导等 职责，发现、评价资产托管业务的里面阻挡想象残障和实践残障，评估里面阻挡轨制的执 行成果和实施效率，对存在问题提倡整改意见并督导整改服务。      （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范      国信证券资产托管部制定投资监督圭臬与监督经过，依据法律法例的规定、基金合同 和托管条约的约定，在授权范围内恬逸履行对托管资产投资运作的监督职责。      基金托管东说念主的监督事项主要包括：（一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限 制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否适合商酌法律法例和表任意文献、基金合 同和托管条约的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付各种用度等情 况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否实时足额到账进行监 督；（五）对托管资产的收益分拨是否适正当律法例和托管条约的约定进行监督；（六） 其他法律法例、基金合同和托管条约约定的监督事项。      公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法例和其他商酌规定 或者违反基金合同和托管条约约定的事项，履行文书管理东说念主、阐发监管部门等规范，并持 续跟进管理东说念主的后续处理，督促管理东说念主照章履行信息显露义务。                                            招募说明书（更新）                       五、商酌服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 10 层   法定代表东说念主：李强   商酌东说念主：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   前海开源基金网上交游系统（http:// www.qhkyfund.com）   前海开源基金 APP   前海开源基金微信小规范   （2）代销机构：  序号 代销机构          销售机构信息      基金销售有限使命 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋      公司       201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)               办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写               字楼 16 楼               法定代表东说念主：杨柳               客服电话：400-666-7388               网址：www.simuwang.com      有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号               办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号               法定代表东说念主：钱燕飞               客服电话：95177               网址：www.snjijin.com      销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号               办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦               法定代表东说念主：吴言林               客服电话：025-66046166 转 849               网址：www.huilinbd.com                                      招募说明书（更新）      圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦               法定代表东说念主：谭广锋               客服电话：4000-890-555               网址：www.txfund.com      销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室               办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦               法定代表东说念主：陈继武               客服电话：400-643-3389               网址：www.vstonewealth.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759               号 2 号楼 18 层 03 单元               办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18               层 03 单元               法定代表东说念主：方磊               客服电话：021-50810673               网址：www.wacaijijin.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10               层 1005               办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠               捷大厦 11 层 1105 单               法定代表东说念主：杨健               客服电话：400-673-7010               网址：www.jianfortune.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500               号8层M座               办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦               法定代表东说念主：简梦雯               客服电话：400-799-1888               网址：www.520fund.com.cn      公司       注册地址：南京市江东中路 389 号               办公地址：南京市江东中路 389 号               法定代表东说念主：李剑锋               客服电话：95386               网址：www.njzq.com.cn      公司       注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号               中海中心 32F-34F               法定代表东说念主：邓晖               客服电话：95305-8                                          招募说明书（更新）                网址：www.huayuanstock.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88               号钞票大厦 28E               办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88               号钞票大厦 28E               法定代表东说念主：祝中村               客服电话：0755-83999907               网址：www.fujifund.cn      有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               法定代表东说念主：李楠               客服电话：400-159-9288               网址：www.danjuanapp.com      公司       注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17               楼 1704 室               法定代表东说念主：TEO WEE HOWE               客服电话：400-684-0500               网址：www.ifastps.com.cn      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、               办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F               法定代表东说念主：汤蕾               客服电话：400-6099-200               网址：www.puzefund.com      销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969               号 3 幢 5 层 599 室               办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号               法定代表东说念主：王珺               客服电话：95188-8               网址：www.fund123.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               法定代表东说念主：章宏韬               客服电话：95318               网址：www.hazq.com      公司       注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字               楼 101 室               办公地址：天津市南开区水上公园东路宁汇大厦 A 座                                     招募说明书（更新）                法定代表东说念主：安志勇                客服电话：956066                网址：www.ewww.com.cn      公司       注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心               办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心               法定代表东说念主：祁建邦               客服电话：95368               网址：www.hlzq.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力               大厦南塔楼 10-19 层               办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026               号动力大厦南塔楼 10-19 层               法定代表东说念主：王军               客服电话：95514               网址：www.cgws.com      有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10               栋楼               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦               法定代表东说念主：戴彦               客服电话：95357               网址：www.18.cn      公司       注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               法定代表东说念主：周雪飞               客服电话：4008-169-169               网址：www.daton.com.cn      公司       注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               法定代表东说念主：李海超               客服电话：4008-918-918               网址：www.shzq.com      有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部               位：自编 01），1001 室               办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部               位：自编 01），1001 室               法定代表东说念主：陈可可               客服电话：95548               网址：www.gzs.com.cn      公司       注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                                             招募说明书（更新）                  办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中                  心 N1 幢 9 层                  法定代表东说念主：武晓春                  客服电话：400-8888-128                  网址：www.tebon.com.cn      公司       注册地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               办公地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               法定代表东说念主：王文卓               客服电话：95531；400-8888-588               网址：www.longone.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十               一层               办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30 层               法定代表东说念主：段光明               客服电话：4000-188-688               网址：www.ydsc.com.cn      有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号               法定代表东说念主：尹彬彬               客服电话：400-118-1188               网址：www.66liantai.com      公司       注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号               办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行               大厦               法定代表东说念主：李民吉               客服电话：95577               网址：www.hxb.com.cn      有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号               楼 6153 室(上海泰和经济发展区)               办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大               厦 1503 室               法定代表东说念主：王翔               客服电话：400-820-5369；021-6537-0077               网址：www.jigoutong.com;www.jiyufund.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路               办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路               法定代表东说念主：俞洋               客服电话：95323；4001-099-918               网址：www.cfsc.com.cn                                     招募说明书（更新）      公司       注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号               办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号               法定代表东说念主：范力               客服电话：95330               网址：www.dwzq.com.cn               注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号               办公地址：哈尔滨市松北区鼎新三路 833 号               法定代表东说念主：赵洪波               客服电话：956007               网址：www.jhzq.com.cn      有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室               办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园               法定代表东说念主：金佶               客服电话：021-34013999               网址：www.hotjijin.com      投资征询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               办公地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               法定代表东说念主：张斌               客服电话：400-066-1199               网址：www.xinlande.com.cn      有限公司     注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层               办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号               院 2 号楼 17 层               法定代表东说念主：王利刚               客服电话：010-59422766               网址：www.qianjing.com      有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室               办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场               北塔 33 楼、8 楼               法定代表东说念主：肖雯               客服电话：020-89629066               网址：www.yingmi.cn      股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号               办公地址：北京市西城区金融大街 3 号               法定代表东说念主：张金良               客服电话：95580               网址：www.psbc.com                                    招募说明书（更新）      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海               基六路 70 弄 1 号 208-36 室               办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金               融广场 53 层               法定代表东说念主：李兴春               客服电话：400-032-5885               网址：www.leadfund.com.cn      公司       注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号               办公地址：中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号平               安金融中心 B 座               法定代表东说念主：谢永林               客服电话：95511-3-8               网址：bank.pingan.com      公司       注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层               办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45               层               法定代表东说念主：张剑               客服电话：95523；4008-895-523               网址：www.swhysc.com      公司       注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中               心东塔楼               办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中               心东塔楼               法定代表东说念主：王怡里               客服电话：95573               网址：www.sxzq.com      公司       注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               法定代表东说念主：张莲               客服电话：400-012-5899               网址：www.prolinkfund.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号               办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦               法定代表东说念主：霍达               客服电话：95565               网址：www.cmschina.com      公司       注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               法定代表东说念主：金才玖               客服电话：95579               网址：www.cjsc.com.cn                                          招募说明书（更新）      公司       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               法定代表东说念主：冉云               客服电话：95310               网址：www.gjzq.com.cn      销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期               (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号               楼新浪总部大厦               法定代表东说念主：李柳娜               客服电话：010-62675369               网址：fund.sina.com.cn      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27               号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区               办公地址：上海市解放贸易试验区新金桥路 27 号 1 号               楼               法定代表东说念主：姚杨               客服电话：400-820-1515               网址：www.zhengtongfunds.com      公司       注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号               办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号               法定代表东说念主：王凯               客服电话：400-830-8003               网址：www.cgbchina.com.cn      公司       注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层               A2112 室               办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保               寿险大厦               法定代表东说念主：张海文               客服电话：95390               网址：www.crsec.com.cn      公司       注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               法定代表东说念主：王洪               客服电话：95538               网址：www.zts.com.cn      公司       注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               法定代表东说念主：金文忠               客服电话：95503                                     招募说明书（更新）                网址：www.dfzq.com.cn      公司       注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号               办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号               法定代表东说念主：刘秋明               客服电话：95525               网址：www.ebscn.com      公司       注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号               办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号               法定代表东说念主：任德奇               客服电话：95559               网址：www.bankcomm.com      有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18               层 101               办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融               大厦               法定代表东说念主：王晟               客服电话：95551               网址：www.chinastock.com.cn      有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼               办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼               法定代表东说念主：王常青               客服电话：4008-888-108               网址：www.csc108.com      有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5               层               法定代表东说念主：肖海峰               客服电话：95548               网址：sd.citics.com      公司       注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号               办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心               法定代表东说念主：陈照星               客服电话：95328               网址：www.dgzq.com.cn      公司       注册地址：上海市解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               办公地址：上海市解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               法定代表东说念主：刘加海               客服电话：400-820-9898               网址：www.cnhbstock.com                                    招募说明书（更新）      售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 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              客服电话：95547               网址：www.hfzq.com.cn      有限公司     注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室               办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单               元龙湖西宸天街 B 座 12 层               法定代表东说念主：王建华               客服电话：400-080-3388               网址：www.puyifund.com      限公司      注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B               座 601               办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B               座 601               法定代表东说念主：朱荣晖               客服电话：4000035811               网址：www.jinjiwo.com      有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖               西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室               办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广               场 2 座 16 楼 01、08 单元               法定代表东说念主：粟旭               客服电话：400-168-1235               网址：www.luxxfund.com      有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际               货仓 B 座 20 层               办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际               货仓 B 座 20 层               法定代表东说念主：Giamberto Giraldo                                     招募说明书（更新）               客服电话：400-612-3303 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              网址：www.citicsf.com      公司       注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼               办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大               厦B座               法定代表东说念主：祝瑞敏               客服电话：95321               网址：www.cindasc.com      公司       注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼               办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                                        招募说明书（更新）                 法定代表东说念主：吕春卫                 客服电话：956006                 网址：www.lczq.com       公司       注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信                金融大厦                办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信                金融大厦                法定代表东说念主：段文务                客服电话：95517                网址：www.essence.com.cn       公司       注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                法定代表东说念主：李刚                客服电话：95325                网址：www.kysec.cn       有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                法定代表东说念主：高涛                客服电话：95532；4006-008-008                网址：www.ciccwm.com       海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6                楼 A31 室                办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦                法定代表东说念主：贲惠琴                客服电话：021-50206003                网址：www.msftec.com       有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                法定代表东说念主：彭浩                客服电话：400-004-8821                网址：www.taixincf.com       销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 479                号 1008-1 室                办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6                楼                法定代表东说念主：许欣                客服电话：400-100-2666                网址：www.zocaifu.com                                        招募说明书（更新）       有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路                办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路                法定代表东说念主：王献军                客服电话：95523；400-800-0562                网址：www.swhysc.com       基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦                法定代表东说念主：周欣                客服电话：400-101-9301                网址：www.tonghuafund.com       售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7                层(践诺楼层 6 层)                办公地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333                号 14 楼 09 单元                法定代表东说念主：陈祎彬                客服电话：400-866-6618                网址：www.lufunds.com       有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                法定代表东说念主：王德英                客服电话：400-610-5568                网址：www.boserawealth.com       股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                法定代表东说念主：闫振杰                客服电话：400-818-8000                网址：www.myfund.com       售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428                号 1 号楼 1102 单元                办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 弄由由世纪广                场 1 号楼                法定代表东说念主：张俊                客服电话：021-20219988                网址：www.wg.com.cn       公司       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                                       招募说明书（更新）                 广场(二期)北座                 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券                 大厦/北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                 法定代表东说念主：张佑君                 客服电话：95548                 网址：www.citics.com       金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升                海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号                办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4                楼                法定代表东说念主：陈成                客服电话：0851-85407888                网址：www.gwcaifu.com       有限公司     注册地址：北京市向阳区工东说念主分解场北路甲 2 号裙房 2                层 222 单元                办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                室                法定代表东说念主：张晓杰                客服电话：400-618-0707                网址：www.hongdianfund.com       有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-                办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯                中心 D 座 4 层                法定代表东说念主：王伟刚                客服电话：400-055-5728                网址：www.hcfunds.com       有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                法定代表东说念主：樊怀东                客服电话：4000-899-100                网址：www.yibaijin.com       公司       注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区高新大路                办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦                法定代表东说念主：庞介民                客服电话：95391                网址：www.tfzq.com       公司       注册地址：上海市广东路 689 号                办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融                                         招募说明书（更新）                      广场                      法定代表东说念主：周杰                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com        公司       注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                 商务中心 A 栋 11 楼                 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                 商务中心 A 栋 11 楼                 法定代表东说念主：高振营                 客服电话：95351                 网址：www.xcsc.com      公司       注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号               办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号               法定代表东说念主：宋剑斌               客服电话：95398；400-8888-508               网址：www.hzbank.com.cn   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券交游所会员单元（具体名 单可在深交所网站查询）。   （二）基金注册登记机构   中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）59378839   传真：（010）59378907   商酌东说念主：朱立元   （三）讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   商酌东说念主：丁媛   承办讼师：清晨、丁媛   电话：021-31358666   传真：021-31358600   （四）审计基金资产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）                                   招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 承办注册司帐师：高鹤、邓雯 商酌东说念主：高鹤 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188                                            招募说明书（更新）                   六、基金的历史沿革   前海开源中证健康产业指数型证券投资基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投 资基金变更注册而来。   前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金经 2015 年 1 月 28 日中国证监会下发的 证监许可2015139 号文注册召募，基金管理东说念主为前海开源基金管理有限公司，基金托管 东说念主为国信证券股份有限公司。   前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金于 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 4 月 10 日公开召募，募逼近束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确 认，《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 4 月 16 日生 效。   经履行适合规范后，前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型为前海开源中 证健康产业指数型证券投资基金，取消分级运作机制，其基金份额类别建立、投资限制、 风险收益特征、基金资产估值、收益分拨原则等商酌事项相应发生变更；基于该等变更， 《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》亦进行相应修改。上述基金转 型事项于 2020 年 11 月 18 日收效。自 2020 年 12 月 18 日起，《前海开源中证健康产业指 数型证券投资基金基金合同》收效，原《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基 金合同》自归拢日起失效，前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金稳健变更为前海 开源中证健康产业指数型证券投资基金。                                      招募说明书（更新）                    七、基金的存续      一、基金份额的变更登记      《基金合同》收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变 更。      二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域      《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时阐发中给以显露；连气儿 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会阐发并提倡治理方 案，如不竭运作、退换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召 开基金份额持有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                               招募说明书（更新）              八、基金份额的上市与交游   《基金合同》收效后，在本基金适正当律法例和深圳证券交游所规定的上市条件的情 况下，基金管理东说念主不错根据情况或者需要决定是否上市，若基金管理东说念主弃取本基金的基金 份额上市交游，将根据相关规定进行央求。基金上市后，登记在证券登记系统中的基金份 额可平直在深圳证券交游所上市；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转托管至证券登记系统后，再上市交游。   一、上市交游的场地   深圳证券交游所。   二、上市交游的时辰   《基金合同》收效后，在适正当律法例和深圳证券交游所规定的上市条件的情况下， 基金管理东说念主可根据相关规定央求本基金的基金份额上市交游。在确定上市交游的时辰后， 基金管理东说念主应依据法律法例规定在规定序言刊登基金份额上市交游公告书。   三、上市交游的国法   本基金上市交游需死守《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交游 所交游国法》终点他商酌规定。   四、上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所商酌国法及相关规定实践。   五、上市交游的行情揭示   本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一交游日的基金份额净值。   六、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和间隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和间隔上市按照商酌法律法例、中国证监会和 深圳证券交游所的商酌规定实践。具体情况见基金管理东说念主届时商酌公告。   七、其他事项   商酌法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等相 关规定内容进行调理的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额持有东说念主大会。   若根据深圳证券交游所的商酌规定，当基金发生深圳证券交游所商酌业务国法规定的 因不再具备上市条件而应当间隔上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，本基金的基 金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有东说念主大会。   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功能， 基金管理东说念主不错在履行适合的规范后增多相应功能。                                          招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回      《基金合同》收效后，投资东说念主可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎 回。      （一）申购与赎回形式      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外具体的销售机构将由基金管理 东说念主在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限使命公司开 放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。      办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务履历且经深圳证券 交游所、中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交游所会员单元。投资东说念主需使用 深圳证券账户，通过深圳证券交游所交游系统办理基金份额场内申购、赎回业务。      基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行 申购与赎回。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购与赎回的洞开日实时辰      投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的洞开日为上海证 券交游所、深圳证券交游所的平方交游日。具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交 易所的平方交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的规定公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息显露办法》的相关规定在规定序言上公告。      在确定申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 显露办法》的相关规定在规定序言上公告申购与赎回的启动时辰。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或退换的 价钱。      本基金已于 2020 年 12 月 21 日洞开日常申购赎回业务。      （三）申购与赎回的原则                                   招募说明书（更新） 准进行野心； 序进行规范赎回； 投诚深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司的商酌业务国法。若商酌法律法 规、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业 务国法有新的规定，按新规定实践； 者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新 国法启动实施前依照《信息显露办法》的相关规定在规定序言上公告。      （四）申购与赎回的规范      投资东说念主必须根据销售机构规定的规范，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎 回的央求。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等，在投诚基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。      基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求到手后，基金管理东说念主将通过登记机构终点商酌基金销售机构在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项，但中国证监会另有规定时除外。在发生无数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。      遇交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺 延。      基金管理东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提                                    招募说明书（更新） 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。      销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构确乎接 收到该申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义 务，致使其商酌权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的 吃亏或不利后果。如因央求未得到登记机构的阐明而酿成的吃亏，由投资东说念主自行承担。 间进行调理，并必须在调理实施前按照《信息显露办法》的相关规定在规定序言上公告。      （五）申购与赎回的数目限制 《基金合同》另有规定的除外。 各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 笔最低赎回份额不得低于 10 份；账户最低余额为 10 份基金份额，若某笔赎回将导致投资 东说念主在某一场外售售机构的单个交游账户的单只基金份额余额不及 10 份时，该笔赎回业务应 包括账户内全部基金份额，不然，基金管理东说念主有权将剩余部分的基金份额强制赎回。各销 售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风曲折挡的需要，可采用上述措施对基金畛域给以阻挡。具体请参见基金管理东说念主商酌公 告。 记结算有限使命公司的商酌业务国法有规定的，从其最新规定办理。 限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息显露办法》的相关规定在规定序言上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度终点用途 此产生的收益或吃亏由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并按基金 合同约定公告。遇特殊情况，经履行适合规范，不错适合延伸野心或公告。      （1）场外申购费率                                                招募说明书（更新）          申购金额 M（元）                                        申购费率            （含申购费）              M＜50 万                    1.20%          M≥500 万          每笔 1，000 元 申购费率，详见基金管理东说念主官网或商酌公告。   部分销售机构如实行优惠费率，请投资东说念主参见销售机构公告。   （2）场内申购费率   本基金的场内申购费率参照场外售售机构申购费率实践。   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别野心。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记 等各项用度。   基金的申购遴荐“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，野心公式 如下：   （1）当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值。   （2）当申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日基金份额净值。   场内申购份额野心结果先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再按截位法保留到 整数位，少量部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额野心结果按四舍五入方法， 保留到少量点后两位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。   例如一：某投资者在场内申购本基金 8 万元，对应的申购费率为 1.20%。假定申购当 日基金份额净值为 1.0800 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝80，000/（1＋1.20%）＝79，051.38 元   申购用度＝80，000－79，051.38＝948.62 元                                                 招募说明书（更新）   申购份额＝79，051.38/1.0800＝73，195.72 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 73，195 份，不及 1 份部分对应的 剩余金额返还给投资者。   践诺净申购金额=73，195×1.0800=79，050.60 元   退款金额=80000-79，050.60-948.62=0.78 元   例如二：某投资者在场外售售机构申购本基金 8 万元，对应的申购费率为 1.20%。假 设申购当日基金份额净值为 1.0800 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝80，000/（1＋1.20%）＝79，051.38 元    申购用度＝80，000－79，051.38＝948.62 元   申购份额＝79，051.38/1.0800＝73，195.72 份   即：若该投资者在场外申购本基金 8 万元，假定申购当日基金份额净值为 1.0800 元， 则可得到基金份额 73，195.72 份。    （1）场外赎回费率    本基金场外赎回费率如下表所示：          持有时辰 D（天）                      赎回费率               D＜7                       1.50%              D≥1095                       0    （2）场内赎回费率    本基金场内赎回费率如下表所示：            持有期限 D（天）                    赎回费率            D＜7              1.50%            D≥7              0.50%    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。    本基金的赎回费中，宝石续持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产，宝石续持有期大于就是 7 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费总额的 25％应归基 金财产，其余用于支付市集推论、注册登记费和其他必要的手续费。    基金的赎回遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计 算，野心公式如下：    赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值；                                          招募说明书（更新）      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或吃亏由基金财产承担。      例如三：某投资者在场外赎回本基金 1 万份，持有时辰为 100 天，对应的赎回费率为      赎回金额=10，000×1.0880=10，880.00 元      赎回用度=10，880.00×0.50%=54.40 元      净赎回金额=10，880.00-54.40=10，825.60 元   即，若该投资者在场外赎回本基金 1 万份，持有时辰为 100 天，假定赎回当日基金份 额净值为 1.0880 元，则可得到的净赎回金额为 10，825.60 元。 的范围内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露 办法》的相关规定在规定序言上公告。 基金促销谋划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按商酌监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 值的公说念性，具体处理原则与操作表率死守商酌法律法例以及监管部门、自律国法的规 定。 限使命公司的相关业务国法。若商酌法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券 登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务国法有新的规定，基金合同相应给以修改， 并按照新规定实践，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   （七）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 无法办理申购业务。 金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。                                招募说明书（更新） 事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 发布荒谬时。 例达到或者突出 50%，或者变相障翳 50%麇集度的情形。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据相关规定在规定序言上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时 不成足额支付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以受理赎回央求当日的基金份额净值为依 据野心赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的商酌要求处理。基金份额持                                招募说明书（更新） 有东说念主在央求场外赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以肃清。出现暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，场内赎回央求按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司 的相关业务国法办理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   （九）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金退换中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额）突出 前一洞开日的基金总份额的 10％时，即合计是发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，对于场外赎回央求，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合 景况决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平方赎 回规范实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有繁难或合计因支付 投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或 取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃清。缓期的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础野心赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主突出上一洞开日基金总份额 10%的 赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回央求东说念主的赎回央求 缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主 不错优先阐明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日 被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额赎 回央求东说念主未予阐明的赎回央求缓期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部确 认，则对全部未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的 全部赎回央求）缓期办理。对于缓期办理过程中未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时 不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直                                招募说明书（更新） 到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃清。缓期的赎回 央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规 定序言上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 突出 20 个服务日，并应当在规定序言上进行公告。   当出现无数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命 公司的相关业务国法办理，基金退换中转出份额的央求的处理方式遵命商酌的业务国法及 届时开展退换业务的公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交 易日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规定序言上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在规定序言上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在 暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头洞开的公告。   （十一）基金的退换   基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 21 日起通达本基金与基金管理东说念主旗下其他基金之间的 退换业务，具体内容详见 2020 年 12 月 18 日在规定序言上发布的《前海开源中证健康产业 指数型证券投资基金洞开日常申购、赎回、退换及定投业务的公告》。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户，或者按照商酌法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然                                招募说明书（更新） 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的商酌贵寓，对于 适合条件的非交游过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收 费。      （十三）基金的转托管      基金份额持有东说念主可根据登记机构的商酌规定办理已持有基金份额在不同销售机构之间 的转托管，包括系统内转托管和跨系统转托管，基金销售机构不错按照规定的圭臬收取转 托管费。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行 为。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场外赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎回 的会员单元（交游单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登 记系统之间进行转托管的行为。      （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳 证券交游所的商酌业务规定办理。      （十四）按时定额投资谋划      基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 21 日通达本基金的按时定额投资业务，具体内容详见 日常申购、赎回、退换及定投业务的公告》。      （十五）基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规定 的除外。      如商酌法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务国法。      （十六）基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的交游形式或者交游方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的                                招募说明书（更新） 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据 基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。                                   招募说明书（更新）                  十、基金的投资      （一）投资标的      本基金细腻追踪标的指数---中证健康产业指数，通过严谨数目化管理和投资程序约 束，力图保持基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不突出 【0.35％】，年追踪舛误不突出【4％】。      （二）投资范围   本基金投资于邃密流动性的金融器具，包括中证健康产业指数的成份股、备选成份 股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、分离交游可 转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银行 入款等）、资产营救证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的商酌规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合规范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%。本基金将持有不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合规范 后，不错调理上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略      本基金遴荐动态复制标的指数的投资方法，参照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变化进行相应调理，以复制和追踪标 的指数。本基金在严格阻挡基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力图获取与标 的指数相似的投资收益。      当预期成份股发生调理或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行适合变通和调理，英勇裁汰追踪舛误。      本基金力图份额净值增长率与同期事迹比拟基准的增长率之间的日均追踪偏离度不超 过 0.35％，年追踪舛误不突出 4％。如因指数编制国法调理或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛误突出上述范围，基金管理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩 大。                               招募说明书（更新）   为已矣追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值的 90％的比例投资 于标的指数成份股终点备选成份股，并保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在 一年以内的政府债券。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将参照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在英勇追踪 舛误最小化的前提下，本基金可采用适合方法，以裁汰买入成本。当碰到成份股停牌、流 动性不及等其他市集因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据市集情况，联结研究分析，对基金财产 进行适合调理，以期在规定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。   （2）股票投资组合的调理   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股终点权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变 化，对其进行应时调理，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正商酌和 追踪舛误最小化。基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将 可能遴荐合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重 持有成份股，基金将会遴荐合理方法寻求替代。   根据标的指数的调理国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调理。   根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调理时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调理；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而有用追踪标的指数；   根据法律、法例规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调理，英勇裁汰追踪舛误。   本基金不错根据流动性管理需要，登第到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将遴荐从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 畴昔利率变化，并利用债券订价时刻，进行个券弃取。   （四）投资决策依据及规范   （1）法律、法例和《基金合同》的规定；   （2）标的指数的编制方法及调理公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。                                     招募说明书（更新）      （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；      （2）当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行调理，以裁汰追踪舛误，实 现对标的指数的细腻追踪。 重的影响，应时进行投资组合调理。 数成份股调理对投资组合的影响，在此基础上确定组合调理策略。 切平和这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调理策略。 代策略，并应时进行组合调理。 这些情形对追踪舛误的影响，据此对投资组合进行相应调理。      （3）金融工程部对基金的日常投资和交游是否投诚法律法例、基金合同进行恬逸监 督搜检；并按时对投资组合的追踪舛误进行追踪和评估，提供基金司理参考；      （4）基金司理参考相关研究阐发及投资风险管理部的阐发，实时进行投资组合调 整。      （五）投资限制      基金的投资组合将死守以下限制：      (1) 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且 不低于非现金基金资产的 80%；      (2) 本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      (3)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；      (4)本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；      (5)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得突出该资产营救 证券畛域的 10％；      (6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产营救证券，不得 突出其各种资产营救证券共计畛域的 10％；                                       招募说明书（更新）   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资产 营救证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   (8)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (9)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40％；插足世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   (10)本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得突出基金资产净值的 理东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调理；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (13)本基金投资单只中期单子的额度不得突出其刊行总额度的 10％，况且不得突出基 金净值的 10％；   (14)本基金总资产不得突出基金净资产的 140％；   (15)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在适正当律法例和基金 合同的约定，且基金管理东说念主在履行适合规范并提前公告后，则本基金投资不再受商酌限制 或以变更后的规定为准。   为慨叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；                                 招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱终点他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股推进、践诺阻挡东说念主或 者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。商酌交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以显露。首要关联交游应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定，基金管理东说念主在履行适合规范后可 不受上述规定的限制。   （六）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证健康产业指数。   本基金事迹比拟基准为：中证健康产业指数收益率×95％＋银行东说念主民币活期入款利率 （税后）×5％。   中证健康产业指数以全部 A 股为样本空间，登第医疗保健、食物安全、环保等三大产 业中市值最大的 100 只股票行为样本股，并以等权重加权，以便轮廓反馈沪深两市具有健 康产业或商酌行业特征的公司股票的举座走势。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会阐发并提倡治理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按时辰，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则援手基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据标的指数 变更情形履行对应适合规范，并在调理实施前依照《信息显露办法》的相关规定在中国证 监会规定序言上刊登公告。   （七）风险收益特征                              招募说明书（更新）  本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数表示，具有与标的指数以 及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。   （八）基金管理东说念主代表基金利用推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。  （九）基金的融资融券  本基金不错根据届时有用的相关法律法例和政策的规定进行融资融券。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十一）基金的投资组合阐发   基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在空虚记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据基金合同规定复核了本阐发中的财务方针、净值表示和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合阐发所载数据收尾 2024 年 09 月 30 日（未经审计）。  序   神志                  金额（元）        占基金总资产的比例  号                                    （%）  -   其中：股票               50，043，979.66 94.29  -   其中：债券               2，215，296.03 4.17                                                     招募说明书（更新）     -    资产营救证券               -              -     -    其中：买断式回购的买入返售金融 -                   -          资产     代    行业类别                 公允价值           占基金资产净值比例     码                         （元）            (%)     A    农、林、牧、渔业             5，113，143.99   9.68     B    采矿业                  -              -     C    制造业                  30，570，645.72 57.88     D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应 2，883，667.66        5.46          业     E    建筑业                  614，232.00     1.16     F    批发和零卖业               1，899，236.96   3.60     G    交通输送、仓储和邮政业          -              -     H    住宿和餐饮业               -              -     I    信息传输、软件和信息时刻服务业 -                   -     J    金融业                  -              -     K    房地产业                 -              -     L    租出和商务服务业             -              -     M    科学研究和时刻服务业           2，354，361.36   4.46     N    水利、环境和全球设施管理业        4，931，073.90   9.34     O    住户服务、修理和其他服务业        -              -     P    讲授                   -              -     Q    卫生和社会服务              1，677，618.07   3.18     R    文化、体育和文娱业            -              -     S    轮廓                   -              -     -    共计              50，043，979.66 94.75     无。     无。 细                                                                招募说明书（更新）     序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 细     无。     序号 债券品种                   公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）     -    其中：政策性金融债            -                  -     序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）      注：本基金本阐发期末仅持有以上债券。     无。     无。     无。                                              招募说明书（更新）   无。   无。       无。   无。   无。 他证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访谒，或在阐发编制日前一年内受到公开 攻讦、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策规范适合商酌法律法例和公司轨制的 要求。   序号       称号                   金额（元）   无。   无。   无。                                                          招募说明书（更新）    由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。   （十二）基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称遭殃、老实信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表示。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                              前海开源中证健康指数                                          事迹比拟                                份额净值 事迹比拟                           份额净值           基准收益           阶段                   增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                           增长率①           率圭臬差                                准差②   率③                                           ④                                招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以终点他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据商酌法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相恬逸。   （四）基金财产的看护和刑事使命   本基金财产恬逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                  招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券交游形式的交游日以及国度法律法例规定需要对 外显露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定商酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准 则》、监管部门相关规定。 的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴荐最 近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成着实反馈 公允价值的，应答报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征商酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有商酌资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息营救的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得商酌资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调理并确定公 允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱；归拢股票 同期在两个或两个以上市集交游的，按股票所处的市集分别估值；                                招募说明书（更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。交游所 市集挂牌转让的资产营救证券，遴荐估值时刻确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值 日公允价值的情况下，应答市集报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集 行为或市集行为很少的情况下，应遴荐估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股 票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公 开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集 利率不存在显现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。                                   招募说明书（更新） 新规定估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及商酌 法律法例的规定或者未能充分慨叹基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。      根据相关法律法例，基金资产净值野心、基金份额净值野心和基金司帐核算的义务由 基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经商酌各方在平等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的野心结果对外给以公布。      （五）估值规范 数目野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规定的，从其规 定。      基金管理东说念主于每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。      （六）估值舛误的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为 基金份额净值舛误。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛误，导致其他当事东说念主遭受吃亏的，罪戾的使命东说念主应当对由 于该估值舛误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直吃亏按下述“估值舛误处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。      上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻 水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规定实践。      由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵寓灭失或被舛误处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当 事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。                                    招募说明书（更新）      （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主酿成吃亏机，估值舛误事命方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误事命方承担；由于估值舛误责 任方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主酿成吃亏的，由估值舛误事命方对平直吃亏 承担补偿使命；若估值舛误事命方仍是积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有蹧跶的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛误事命方应答更正的情况向相关 当事东说念主进行阐明，确保估值舛误已得到更正。      （2）估值舛误的使命方对相关当事东说念主的平直吃亏负责，不合曲折吃亏负责，况且仅 对估值舛误的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误使命方仍应答估值舛误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥 得利酿成其他当事东说念主的利益吃亏(“受损方”)，则估值舛误事命方应补偿受损方的吃亏， 并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和突出其践诺吃亏的差额部分支付给估值 舛误事命方。      （4）估值舛误调理遴荐尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。      估值舛误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因确 定估值舛误的使命方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误酿成的吃亏进行评 估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的使命方进行更正和赔 偿吃亏；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值舛误的更正向相关当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值野心出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并采用合理的措施详细吃亏进一步扩大。      （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25％时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5％时，基金管理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。                                 招募说明书（更新）   （七）暂停估值的情形   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规 定对基金净值给以公布。   （九）特殊情形的处理 基金份额净值舛误处理； 构提供的估值数据舛误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采 取必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该舛误的，由此酿成的基金资产估值 舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用 必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账 户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                               招募说明书（更新）              十三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除商酌用度后 的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益 的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准； 额持有东说念主洞开式基金账户下的基金份额可弃取现金红利或将现金红利自动转为基金份额进 行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分红；登记在证券登记系 统的场内基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现金分红的方式，具体权 益分拨规范等相关事项死守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的商酌规 定； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；  在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主可 在法律法例允许的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，并于变更实施日前在规定序言 上公告，且不需召开基金份额持有东说念主大会。  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策真的定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息显露办 法》的相关规定在规定序言公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依照                               招募说明书（更新） 登记机构商酌业务国法实践。对于场内基金份额，则参照深圳证券交游所和中国证券登记 结算有限使命公司的商酌规定。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                 招募说明书（更新）               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0％年费率计提。管理费的野心方法如 下：   H＝E×1.0％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。托管费的野心方法如 下：   H＝E×0.2％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                 招募说明书（更新）   标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 4 万元，计费期间不及一季度的，根 据践诺天数按比例野心。标的指数许可使用费逐日野心，逐日累计至每季度末，按季支 付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指数使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   如果指数使用许可条约约定的标的指数使用商酌用度的野心方法、费率和支付方式等 发生调理，本基金将遴荐调理后的方法或费率野心标的指数使用商酌用度。基金管理东说念主将 在招募说明书更新或其他公告中显露本基金最新适用的方法，此项调理无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约规定， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 吃亏；   （四）本基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型而来，基金转型前 的信息显露费、讼师费和司帐师费以及商酌用度按照《前海开源中证健康产业指数分级证 券投资基金基金合同》的商酌约定处理。   （五）基金管理费、基金托管费的调理   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，履行适合规范后调理基金管理费率、 基金托管费率等商酌费率。基金管理东说念主必须依影相关规定于新的费率实施日前在规定序言 刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规定。                               招募说明书（更新）  （七）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的商酌税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的规定代扣代缴。                                        招募说明书（更新）               十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关规定编制基金司帐报表； 式阐明。  法律法例或监管部门对基金司帐政策另有规定的，从其规定。  （二）基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息显露办法》的相关规定在规定序言公告。                               招募说明书（更新）               十六、基金的信息显露  （一）本基金的信息显露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》终点他相关规定。商酌法律法例对信息显露的披 露方式、登载序言、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。  （二）信息显露义务东说念主  本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规定显露基金信息，并保证所显露信息的着实性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予显露的基金信息通过符 合中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息显露办法》规定 的互联网网站（以下简称“规定网站”）等序言显露，并保证基金投资者冒失按照《基金 合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开显露的信息贵寓。  （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行为：  （四）本基金公开显露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息显露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开显露的信息遴荐阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开显露的基金信息  公开显露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体规范，说明基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地显露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息显露及基金份额持有东说念主服务 等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当                               招募说明书（更新） 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。  本基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型而来，经中国证监会注册 且履行适合规范后，基金管理东说念主按照《基金法》、《信息显露办法》、《基金合同》规定 将基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规定报刊上，将基金招募 说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金 居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在规定网站上。  《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在规定网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站显露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  《基金合同》收效后，在本基金适正当律法例和深圳证券交游所规定的上市条件的情 况下，基金管理东说念主不错根据情况或者需要决定是否上市。若基金管理东说念主弃取本基金的基金 份额上市交游，且基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交游三个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交游公告 书教导性公告登载在规定报刊上。  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。                                招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在规定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在规定报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在规定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中显露基金组合伙产情况终点流动性风险 分析等。   阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时阐发“影响投资者决策的其他症结信 息”项下显露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及 本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 规定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的践诺阻挡东说念主变更；   （8）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；                               招募说明书（更新）  （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务商酌行为受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务商酌行为受 到首要行政处罚、刑事处罚；  （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股推进、践诺控 制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外；  （13）基金收益分拨事项；  （14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变 更；  （15）基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点五；  （16）本基金启动办理申购、赎回；  （17）本基金发生无数赎回并缓期办理；  （18）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；  （20）本基金上市交游、停复牌、暂停上市、还原上市或间隔上市；  （21）本基金推出新业务或服务；  （22）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等首要事项时；  （23）基金管理东说念主遴荐舞动订价机制进行估值时；  （24）基金信息显露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何全球序言中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的， 商酌信息显露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开领路，并将相关情况立即阐发中国 证监会、基金上市交游的证券交游所（如有）。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金合同间隔情形出现的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐 阐发教导性公告登载在规定报刊上。  本基金实施侧袋机制的，商酌信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规定进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。                                 招募说明书（更新）   （六）信息显露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当适合中国证监会商酌基金信息显露内容 与格式准则等法律法例规定。   基金托管东说念主应当按照商酌法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、更新的招募说明 书、基金居品贵寓概要、基金计帐阐发等商酌基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中弃取一家报刊显露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证商酌 报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定序言上显露信息外，还不错根据需要在其他公 共序言显露信息，然而其他全球序言不得早于规定序言、基金上市交游的证券交游所网站 （如有）显露信息，况且在不同序言上显露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主普及信息显露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的商酌 规定。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律法例规定将 信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所网站（如有），供社会公众查阅、复 制。   （八）暂停或延伸商酌信息显露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸显露基金商酌信息：                                 招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘侧袋机 制启用日发表意见且适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并显露 专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。无数赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求突出前一洞开日主袋账户总份额的 10%认 定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主野心 各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商酌主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并显露 主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适合《企 业司帐准则》的商酌要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度                              招募说明书（更新） 支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照商酌法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘适合《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并显露专项审计意见。  （七）侧袋机制的信息显露  在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分规定的基金净值信息显露方式 和频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停显露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时阐发中显露阐发期内侧袋账户商酌信 息，基金按时阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年 度阐发进行审计时，应答阐发期内基金侧袋机制运行商酌的司帐核算和年度阐发显露等发 表审计意见。                                招募说明书（更新）                十八、风险揭示   本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和时刻 风险、合规性风险、本基金私有的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险终点他风险等。   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资情绪和 交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽直接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。   上市公司的谋划景况受多种因素的影响，如管奢睿商、行业竞争、市集出息、时刻更 新、财务景况、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公 司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者冒失用于分拨的利润减少，使基金投资收益下 降。上市公司还可能出现难以意想的变化。诚然基金不错通过投资各类化来分布这种非系 统风险，但不成完全幸免。   基金投资的办法是基金资产的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期方针 并不成充分反馈这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮所带来 的价钱风险互为消长。                                招募说明书（更新）   （二）信用风险   基金在交游过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、拒却支付到期本 息等情况，从而导致基金资产吃亏。   （三）管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智商及投资管理水平平直影响到其对信息的占有、分析 和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管理东说念主 的投资管理轨制、风险管理和里面阻挡轨制是否健全，能否有用防护说念德风险和其他合规 性风险，以及基金管理东说念主的干事说念德水平等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险 股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交游的实践难度提高，买入成本 或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓位调理和资产变现繁难， 加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金通过一系列风曲折挡方针加强对流动性风险的追踪、防 范和阻挡，但基金管理东说念主并不保证完全幸免此类风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对洞开式基金申购门径的管理，合理阻挡基金 份额持有东说念主麇集度，审慎阐明大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在首要不利影响时，基金管理东说念主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金畛域给以阻挡，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为被迫指数基金，主要投资于标的指数的成份股及备选成份股。其中，本基金 标的指数为中证健康产业指数。该指数由中证指数有限公司编制，登第医疗保健、食物安 全、环保等三大产业中市值最大的100只股票行为样本股，以便轮廓反馈沪深两市具有健康 产业或商酌行业特征的公司股票的举座走势。由于标的指数成份股数目多、流动性高，因 此本基金受到单一股票或者行业的流动性风险的影响较小。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。为更 好地已矣细腻追踪事迹比拟基准的投资标的，本基金可将少量资产投资于货币市集器具和 债券。   股票投资方面，本基金标的指数成份股的市值畛域较大、日均成交金额较高，历史流 动性较好。当部分红份股因停牌等原因导致流动性不实时，基金管理东说念主不错根据市集情 况，联结研究分析，对基金财产进行适合调理。因此平方情况下，本基金冒失舒适基金份                                招募说明书（更新） 额持有东说念主的赎回需求。顶点市集行情下，当A股市集出现系统性的流动性风险时，本基金资 产组合的变现智商也将受到系统性影响。   现金管理方面，为保持基金的资产流动性，本基金可适合投资于货币市集器具。具体 而言，本基金将根据基金资产组合中的现金存量水平、申购赎回情况及基金追踪舛误阻挡 情况，在确定总体流动性要求的基础上，轮廓商酌宏不雅经济形势、市集资金面走向、交游 敌手的信用禀赋以及各种资产收益率水平等，确定各种货币市集器具的配置比例，并按时 对组合的平均剩余期限及投资品种比例进行适合调理，保证基金资产安全性和流动性。   债券投资方面，本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪 舛误。本基金将遴荐从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断未 来利率变化，并利用债券订价时刻，进行个券弃取。   （3）无数赎回情况下的流动性风险管理措施   在本基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或无数 赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金发生无数赎回且单个基 金份额持有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额突出上一洞开日基金总份额10%以上的，基金 管理东说念主不错实施缓期办理赎回央求的措施。具体内容详见本招募说明书第九章。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管理器具，以更好地应答流动性风险。基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同 的约定，轮廓运用各种流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限定调理，行为特定情形 下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）缓期办理场外无数赎回央求 （场内无数赎回央求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司的相关业务规 则办理）；2）暂停接受赎回央求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对 不竭持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资 产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值；6）舞动订价机制；   当基金管理东说念主实施流动性风险管理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不成申购本居品、赎回央求不成阐明或者赎回款项延伸到账、如持有期限少于7日 会产生较高的赎回费酿成收益吃亏等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资 安排。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有用阻遏并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主                                招募说明书（更新） 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临吃亏。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期阐发中显露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和 承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商酌主袋 账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金显露的事迹方针不成反 映特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）操作和时刻风险   基金的商酌当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面阻挡不到位或者东说念主为因素 酿成操作造作或违反操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游舛误和欺骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交游的 平方进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同相关规定的风险。   （七）本基金私有的风险   本基金为股票型被迫指数基金，以追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化为投资标的， 在基金的投资运作过程中可能濒临指数基金私有的风险。   （1）系统性风险   本基金为股票型被迫指数基金，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的90%，同期，本基金主要采用动态复制法进行投资，被迫追踪标的指数。为 已矣投资标的，当股票市集发生系统性的着落时，本基金不会采用退缩策略，由此可能对 基金资产价值产生不利影响。   （2）投资替代风险   时常情形下，本基金主要采用动态复制法进行投资。当出现较为特殊的情况（例如成 份股停牌、股票流动性不及以终点他影响指数复制成果的因素），为了更好地已矣投资目 标，基金管理东说念主不错遴荐合理方法寻求替代，但可能对基金资产价值产生不利影响。特殊 情形包括但不限于：1）投资组合畛域较小，不恰当遴荐完全复制法；2）法律法例的限                                招募说明书（更新） 制；3）标的指数成份股因持久停牌等原因导致流动性不及；4）标的指数的成份股发陌生 红、配股、增发等行为；5）标的指数编制方法发生变化；6）基金的申购和赎回等对本基 金追踪标的指数的成果可能带来影响；7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理 原因等。   （3）与标的指数商酌的风险   尽管可能性很小，但根据《基金合同》规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   标的指数所包含的成份股是股票市集的子集，标的指数并不成完全代表通盘股票市 场，标的指数的讲述率与通盘股票市集的平均讲述率可能存在偏离。   （4）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险   本基金的追踪组合的构建和日常管理，以对标的指数尽可能小的追踪舛误为投资目 标，因此其也具有等闲股票型基金所不具备的私有风险。以下因素可能使基金投资组合的 收益率与标的指数的收益率发生偏离： 产生追踪偏离度与追踪舛误。 变化，使基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误。 离，产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 技能、买入卖出的时机弃取等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖空、对冲机制终点他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购、赎回与退换带来的现金变动；因基金保留部分 现金资产酿成的追踪舛误；如果本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构                               招募说明书（更新） 成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；因指数发布机构指数编制舛误 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （5）追踪舛误阻挡未达约定标的的风险   因标的指数编制国法调理或其他因素可能导致追踪舛误突出本基金约定范围，本基金 净值表示与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作酿成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数，从而可能濒临标的指数变更的风险。   （7）成份券停牌或走嘴的风险 本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出现大 幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据商酌规定，本基金运作过程中，当 指数成份券发生显现负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基 金管理东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策规范后可对商酌成份券进行调理， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛误阻挡未达约定标的的风险。   本基金投资范围包括资产营救证券，资产营救证券是一种债券性质的金融器具。资产 营救证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动 风险、流动性风险等。证券化风险主要表示为信用评级风险、法律风险等。   本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁按时，存在潜在的流动 性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无法卖出所持有的流 通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或吃亏。   本基金的投资作风和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。   本基金并不势必投资于科创板股票，但若本基金参与科创板股票的投资，将濒临商酌 风险：   （1）市集风险   科创板个股麇集来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时刻和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座投资难度加大，个股市集 风险加大。                                招募说明书（更新）   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，自后涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅 度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须舒适交游满两年况且资金在50万以上才可 参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同 性，将会酿成市集的流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对谋划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科 创板个股存在退市风险。   （4）麇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股，市集可能 存在高麇集度景况，举座存在麇集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板个股商酌性较高，市集表示欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶持力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外 经济形势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集遍及规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据商酌法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。   （九）其他风险 善而产生的风险； 资产吃亏；                                招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、间隔与基金财产计帐  （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后按规定在规定序言公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行商酌规范后，《基金合同》应当间隔： 衔接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约规定的义务，慨叹基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律意见书；  （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；                                  招募说明书（更新）  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主民共和国 证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发教导性公告登 载在规定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                  招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容概要  （一）基金合同当事东说念主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于： 以其他方式转让其持有的基金份额； 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；                                   招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金管理东说念主的权利包括但不 限于： 财产； 用； 《基金合同》及国度相关法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益； 金合同》规定的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行为； 部机构； 易过户、转托管等业务的国法；      （2）根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金管理东说念主的义务包括但不 限于： 回和登记事宜；                                 招募说明书（更新） 产； 管理和运作基金财产； 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相恬逸，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 同》等法律文献的规定，按相关规定野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； 务； 合同》终点他相关规定另有规定外，在基金信息公开显露前应予心事，不向他东说念主泄露，但 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年以上； 冒失按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 配； 托管东说念主；                                   招募说明书（更新） 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名； 反《基金合同》酿成基金财产吃亏机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担使命； 为；  （1）根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 产； 用； 家法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要吃亏的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 证券交游资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》终点他相关规定，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相恬逸；对                              招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别建立账户，恬逸核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相恬逸； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开显露前给以心事，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外； 价钱； 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东说念主有未实践 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施； 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 金管理东说念主； 退任而除名； 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产吃亏机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和国法                              招募说明书（更新）  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有平等的投票 权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法例为准。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会； 市的除外； 的事项。  （2）在不抵抗法律法例和基金合同的约定，以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： 变更收费方式； 《基金合同》进行修改；                                招募说明书（更新） 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 转托管等业务国法； 情况下调理基金收益的分拨原则和支付方式；   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按规定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻难、侵犯。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时辰、场地、方式和权益登记 日。                                  招募说明书（更新）   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规定序言公告。基 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 等）、投递时辰和场地；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关终点商酌方式和商酌东说念主、 表决意见提交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行文书基金托管东说念主到指定场地对表决意见的计票 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文书基金管理东说念主到指定场地对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定 场地对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基 金份额持有东说念主利用投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福阐明托付代表出 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金 管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时， 不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面情势或会 议文书载明的其他情势在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以 书面方式或会议文书载明的其他情势进行表决。                                   招募说明书（更新）   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取基金份额 持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决 遵守； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明适正当律法例、《基金合同》和会议 文书的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）如果参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于在权益登记日基金总份额 的 50%，则召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通讯方式开会的规范 进行。   （5）在法律法例或监管机构允许的情况下，经基金份额持有东说念主大会会议文书载明，基 金份额持有东说念主也不错弃取采集、电话或其他方式进行表决，或者遴荐采集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议文书载明的期限内，以 会议文书载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用的表决票或授权托福书。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 间隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他 事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                   招募说明书（更新）   （2）议事规范   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第 7 条规定规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名 称）和商酌方式等事项。   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 他事项均以一般决议的方式通过。   （2）稀奇决议，稀奇决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规定或基金合 同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合 同》、与其他基金合并，应以稀奇决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的违反凭证证 明，不然提交适合会议文书中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文书规定的表决意见即视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。                                  招募说明书（更新）  （1）现场开会 持东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大 会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主 和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大 会的，不影响计票的遵守。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。 响计票的遵守。  （2）通讯方式开会  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起按规定在规定序言上公告。如果遴荐通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管制力。      若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若商酌基金份额持有东说念主大                                招募说明书（更新） 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 登记日商酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投 票； 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 定，但凡平直援用法律法例、监管国法的部分，如将来法律法例、监管国法修改导致商酌 内容被取消或变更的或法律法例、监管国法增多新的持有东说念主大会机制的，基金管理东说念主提前 公告后，可平直对本部本分容进行修改、调理或补充，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同变更、间隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实践，并自决议 收效后按规定在规定序言公告。   有下列情形之一的，经履行商酌规范后，《基金合同》应当间隔：                                招募说明书（更新）  （1）基金份额持有东说念主大会决定间隔的；  （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主衔接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）商酌法律法例和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续古道、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约规定的义务，慨叹基金份额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （5）基金财产计帐规范： 计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律意见书；  （6）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。                              招募说明书（更新）  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主民共和国 证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发教导性公告登 载在规定报刊上。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的场地为深圳市，仲裁裁决是结尾 的，并对各方当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续古道、勤奋、尽责地履行基 金合同规定的义务，慨叹基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业形式查阅。                                         招募说明书（更新）              二十一、基金托管条约的内容概要    （一）基金托管条约当事东说念主    称号：前海开源基金管理有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 22 楼    邮政编码：518040    法定代表东说念主：李强    成立日历：2013 年 1 月 23 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会《对于核准成立前海开源基金管理有限公 司的批复》证监许可20121751 号    组织情势：有限使命公司    注册成本：东说念主民币 2 亿元    存续期间：长久存续    谋划范围：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的 其他业务    称号：国信证券股份有限公司    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市南山区学府路 85 号软件产业基地 1 栋 A 座 22 楼    法定代表东说念主：怎样    成立时辰：1994 年 6 月 30 日    组织情势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 96.12 亿元    存续期间：不竭谋划    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可【2013】1666 号   谋划范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交游、证券投资行为相关的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融居品代 销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资对象进行监督。                              招募说明书（更新）   本基金投资于邃密流动性的金融器具，包括中证健康产业指数的成份股、备选成份 股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、分离交游可 转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银行 入款等）、资产营救证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的商酌规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合规范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%。本基金将持有不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合规范 后，不错调理上述投资品种的投资比例。 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 低于非现金基金资产的 80%； 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券畛域的 10％； 过其各种资产营救证券共计畛域的 10％； 营救证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；                                 招募说明书（更新） 本基金持有的通盘流通受限证券，其市值不得突出基金资产净值的 15％；经基金管理东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调理； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 金净值的 10％；   除上述第 2）、7）、11）、12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域 变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中 国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在适正当律法例和基金 合同的约定，且基金管理东说念主在履行适合规范并提前公告后，则本基金投资不再受商酌限制 或以变更后的规定为准。 条第九款基金投资辞谢行为通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股推进、践诺阻挡东说念主或 者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。商酌交游 必须事前主动书面文书托管东说念主，得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以显露。基金托 管东说念主通过过后监督方式对关联交游进行监督。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主应事前向托管东说念主提供与基金管理东说念主有控股关系的推进、与基金管理东说念主有其 他首要蛮横关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主有使命确保关联交 易名单的着实性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受商酌限制或自动死守变更后的规定。 行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法 规及行业圭臬的、经稳健弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债 券市集弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游 敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进 行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约 进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管 东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并 负责治理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及吃亏，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 法律使命及吃亏。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担 走嘴使命终点他商酌法律使命的，基金管理东说念主不错对相应吃亏先行给以承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨使命。 通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会商酌规定，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风曲折挡轨制，防护流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投诚商酌轨制、流动性风险处置预 案以及商酌投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，须为经 中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限 锁按时的可交游证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确 的证券。                              招募说明书（更新）  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证 券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责商酌服务 的落实和谐和，并确保基金托管东说念主冒失平方查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的使命与吃亏，及因流通受限证 券存管平直影响本基金安全的使命及吃亏，由基金管理东说念主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何情势的保证金。  （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批 准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资比例限制失 调、基金流动性繁难以及商酌吃亏的应答治理措施，以及相关荒谬情况的处置。基金管理 东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票商酌流动性风 险处置预案。  基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对商酌风险采用积极 有用的措施，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁难时，基金管理东说念主应保证提供足额现金确保基 金的支付结算，并承担通盘吃亏。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现吃亏致使基金托管东说念主承担连 带补偿使命的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的吃亏。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个服务日向基金托管 东说念主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓着实、准确、圆善。相关贵寓 如有调理，基金管理东说念主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 使命公司签订的证券登记及服务条约。  （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规定 序言显露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。  本基金相关投资流通受限证券比例如违反相关限制规定，在合理期限内未能进行实时 调理，基金管理东说念主应在两日内编制临时阐发书，并登载在规定报刊和规定网站上。  （5）基金托管东说念主根据相关规定有权对基金管理东说念主进行以下事项监督：                               招募说明书（更新） 善情况。  （6）商酌法律法例对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 算、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、商酌 信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表示数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面 文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面情势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 议对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在规定时辰内修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合 同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供商酌数据贵寓和轨制等。 成后方可获知的监控方针”、“必须由管理东说念主提供商酌数据贵寓后方可获知的监控方针” 违反法律、行政法例和其他相关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东说念主，由此酿成的吃亏由基金管理东说念主承担。 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实践， 立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会阐发。 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东说念主无正直原理，拒却、阻 挠基金托管东说念主根据本托管条约规定利用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主 进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证 监会。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                                招募说明书（更新） 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、商酌信息显露 和监督基金投资运作等行为。 行或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本条约终点他相关规定时，应实时以书面情势文书基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面情势给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括 但不限于：提交商酌贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在规定时辰内 修起基金管理东说念主并改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、庇荫 对方根据本条约规定利用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东说念主提倡告戒仍不改正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应恬逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的圆善与独 立。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定看护基金财产，如有特殊情况两边 可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交 易交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户慨叹费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账 日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成吃亏的，基金管理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的规定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金 财产。                               招募说明书（更新）  （1）基金托管东说念主以本基金的口头在具有基金托管履历的买卖银行开设基金银行账户， 看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。  （2）基金银行账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。  （3）基金银行账户的开立和管理当适合银行业监督管理机构的相关规定。  （4）在适正当律法例规定的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金资产的支付。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行为。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费 无法扣收，由基金管理东说念主先行垫付。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工 作，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国 证券登记结算有限使命公司的规定实践。  （5）账户刊出时，在投诚中国证券登记结算公司的商酌规定下，由管理东说念主和托管东说念主协 商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应给以配 合。  （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及商酌账户的开立、使用的，若无商酌规定，则基金托管东说念主比照上述关 于账户开立、使用的规定实践。  《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间同行 拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集 登记结算机构的相关规定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和                               招募说明书（更新） 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代 表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例规定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及商酌账户的开设和使用，按相关国法使用并 管理。   （2）法律法例等相关规定对商酌账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基 金托管东说念主理有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主 和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用阻挡或看护的 资产不承担任何使命。   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另 有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息显露条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以 加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。 首要合同的看护期限为《基金合同》间隔后 15 年，法律法例另有规定的，从其规定。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在 复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   （五）基金资产净值野心和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个估 值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少量点 后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下 的净值精度济急调理机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。                                招募说明书（更新）   （2）基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值原则   基金管理东说念主在确定商酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准 则》、监管部门相关规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴荐最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成着实反馈公允 价值的，应答报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征商酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有商酌资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得商酌资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调理并确定公允 价值。   （3）估值方法   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱；归拢股票同期 在两个或两个以上市集交游的，按股票所处的市集分别估值；                              招募说明书（更新）  ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  ④交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；  ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。交游所市集 挂牌转让的资产营救证券，遴荐估值时刻确定公允价值；  ⑥对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应遴荐估值时刻确定其公允价值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集 利率不存在显现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。                                招募说明书（更新） 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及商酌 法律法例的规定或者未能充分慨叹基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金资产净值野心、基金份额净值野心和基金司帐核算的义务由 基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经商酌各方在平等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的野心结果对外给以公布。   （3）特殊情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6)项进行估值时，所酿成的舛误不行为基金 资产估值舛误处理。   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为基金份额净 值舛误；基金份额净值野心出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并采用合理的措施详细吃亏进一步扩大；舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值野心舛误时，由基金管理东说念主 负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成吃亏的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管 理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主酿成吃亏需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下要求进行赔 偿： 在平等基础上充分商酌后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的吃亏，由基金管理东说念主负责赔付。 东说念主未对野心过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东说念主吃亏的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基 金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的 使命。 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的野心 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的吃亏，由基金管理东说念主负责赔付。                               招募说明书（更新） 致基金份额净值野心舛误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的吃亏，由基金管理东说念主负责 赔付。  （3）由于交游所及登记结算公司或标的指数供应商发送的数据舛误，或第三方估值机 构提供的估值数据舛误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采 取必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该舛误的，由此酿成的基金资产估值 舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用 必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统建立而产生的净值野心尾差，以基金 管理东说念主野心结果为准。  （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。  （1）基金投资所波及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致 的；  （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。  按国度相关部门规定的司帐轨制实践。  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金管理东说念主独偶然建立、记 录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的野心和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （1）财务报表的编制  基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  （2）报表复核  基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行恬逸的复核。查对不符 时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。  （3）财务报表的编制与复核时辰安排                                 招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过具有证券、期货商酌业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在复 核后向基金管理东说念主进行书面或电子阐明；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度相关规定为 准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核商酌报表及阐发。 基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按商酌法例承 担使命。   在基金托管东说念主要求或编制基金中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将相关贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主 不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚心事义 务，但法律法例或监管部门另有规定的除外。   （七）争议治理方式   因本条约产生或与之商酌的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋治理，协商、斡旋不 能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁场地为 深圳市，按照深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，慨叹基金份额持有东说念主的正当权 益。   本条约受中国法律统领。   （八）托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐                                招募说明书（更新）  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  （1）《基金合同》间隔；  （2）基金托管东说念主终结、照章被肃清、停业或由其他基金托管东说念主禁受基金资产；  （3）基金管理东说念主终结、照章被肃清、停业或由其他基金管理东说念主禁受基金管理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》规定的间隔事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续古道、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约规定的义务，慨叹基金份额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （5）基金财产计帐规范： 计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律意见书；  （6）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。  （7）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （8）基金财产计帐剩余资产的分拨：                              招募说明书（更新）  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。  （9）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主民共和国 证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发教导性公告登 载在规定报刊上。  （10）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                        招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金投资东说念主提供一系列的客户服务。基金管理东说念主将根据基金投资东说念主 的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金管理东说念主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他情势向通过前海开源电子直销系 统持有基金管理东说念主基金份额的基金投资东说念主提供基金保多情况信息。基金投资东说念主可根据需 要，通过基金管理东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资东说念主发送节日及寿辰致敬、居品推论等信息。若基金投资东说念主不需要接 收到该类信息，可通过基金管理东说念主客服热线取消该项服务。 管理东说念主根据服务国法发送商酌信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东说念主 提供的手机号、电子邮箱省略、舛误、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能酿成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金管理东说念主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心东说念主工座次每个交游日（8：30-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金管理东说念主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：http://www.qhkyfund.com   微信小规范：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金                                        招募说明书（更新）      （四）投诉受理服务      基金投资东说念主不错拨打基金管理东说念主客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理东说念主 和销售网点所提供的服务进行投诉。      对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投 诉，基金管理东说念主承诺在 3 个服务日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非服务日提倡 的投诉，基金管理东说念主将在顺延到下 1 个服务日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销交游系统开户与交游服务      基金投资东说念主不错登录基金管理东说念主电子直销交游系统（网上交游系统、微信交游系统和 APP 交游系统）进行开户与交游。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户贵寓变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交游业务国法以公告为 准。      （六）按时投资谋划      基金管理东说念主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东说念主提供按时投资的服务。通过 按时投资谋划，基金投资东说念主不错通过商酌渠说念，按时申购基金份额。按时投资谋划业务规 则以公告为准。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过以上方式商酌基 金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面统一了本招募说明书。                                                    招募说明书（更新）                     二十三、其他应显露事项      （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业东说念主员在前海开源资产 管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述东说念主员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东说念主员之外未有从业东说念主员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日显露的公告：   性公告   基金商酌销售业务的公告   入业务的公告   入业务的公告   告   告   性公告   旗下基金商酌销售业务的公告   作关系的公告   率优惠行为的公告   告   率优惠行为的公告   并参加其费率优惠行为的公告                                       招募说明书（更新） 性公告 惠行为的公告 作关系的公告 基金销售（深圳）有限公司办理业务最低名额的公告 好买基金销售有限公司办理业务最低名额的公告 申购金额的公告  注：其他显露事项详见基金管理东说念主发布的商酌公告。                                  招募说明书（更新）           二十四、招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按商酌法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公形式，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。      基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                    招募说明书（更新）                  二十五、备查文献      （一）备查文献名录 东说念主大会决议收效公告（如有）      （二）备查文献的存放场地和投资东说念主查阅方式： 余备查文献存放在基金管理东说念主处。 件。                               前海开源基金管理有限公司

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