最新三级片 创业50: 2024.12.13华安创业板50指数型证券投资基金（华安创业板50指数Y）基金居品良友纲目

刘涛李晨车震                              华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 Y）基金居品良友纲目        华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 Y）                               基金居品良友纲目                                                   编制日历：2024 年 12 月 12 日                         送出日历：2024 年 12 月 13 日             本纲目提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。             作出投资决定前，请阅读圆善的招募评释书等销售文献。 一、居品大概 基金简称        华安创业板 50 指数             基金代码               160420 下属基金简称      华安创业板 50 指数 Y           下属基金交往代码           022929                                                        中国农业银行股份有 限 公 基金管理东谈主       华安基金管理有限公司              基金托管东谈主                                                        司                                     上 市 交 易 所 及 上市 日 基金合同奏效日     2021 年 1 月 1 日                           -                                     期 基金类型        股票型                     交往币种               东谈主民币 运作形势        平日洞开式                   洞开频率               每个洞开日                                     开 始 担 任 本 基 金基 金 基金司理        刘璇子                     司理的日历                                     证券从业日历             2014 年 7 月 7 日 注：1、华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基金转型而来，转型后的基 金合同自 2021 年 1 月 1 日奏效。 日起新增 Y 类基金份额。 二、基金投资与净值阐述 (一) 投资指标与投资策略 细则请阅读《招募评释书》中“基金的投资”章节的揣度内容。             本基金通过被迫的指数化投资管理，细致追踪目的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 投资指标             最小化。             本基金的投资界限为具有细致流动性的金融用具，包括创业板 50 指数的身分股（含             存托左证）过火备选身分股（含存托左证）、其他股票（包括中小板、创业板过火他             中国证监会核准上市的股票、存托左证）、权证、股指期货、固定收益金钱（国债、             央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、中期单子、可颐养债             券（含分裂交往可转债）、短期融资券、金钱赞助证券、债券回购、银行进款等）以 投资界限             及法律章程或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会揣度规             定）。             如法律章程或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合款式后，             不错将其纳入投资界限。             基金的投资组合比例为：投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 90%，投资于创业                                  第 1页 共 5页                     华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 Y）基金居品良友纲目            板 50 指数身分股过火备选身分股的比例不低于非现款基金金钱的 80%，每个交昔日            日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券            投资比例不低于基金金钱净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应            收申购款等。权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律章程或监管机构的            章程实践。            要是法律章程对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资界限会作念            相应诊疗。            本基金目的指数为创业板 50 指数。 主要投资策略     本基金为被迫式股票指数基金，继承完全复制目的指数的款式追踪目的指数。 事迹比较基准     95％×创业板 50 指数收益率＋5％×同期银行活期进款利率（税后）            本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益 风险收益特征            高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。 (二) 投资组联合产树立图表/区域树立图表 (三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、投成本基金波及的用度 (一) 基金销售揣度用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：              份额（S）或金额（M）    用度类型                                        收费形势/费率                 /抓有期限（N）                   M＜100 万元             1.20%              -     申购费      100 万元≤M＜200 万元           0.80%              -   （前收费）      200 万元≤M＜500 万元           0.50%              -                   M≥500 万元               -             每笔 1000 元                    N＜7 日               1.50%               -   赎回费                    N≥7 日               0.00%               - 申购费 各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠动作或者免收申购费。 赎回费 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，其中 对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 (二) 基金运作揣度用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别             收费形势/年费率或金额                     收取方 管理费                    0.50%              基金管理东谈主和销售机构 托管费                    0.10%                    基金托管东谈主 审计用度                80，000.00 元                 司帐师事务所 信息暴露费              120，000.00 元                 章程暴露报刊                            第 2页 共 5页                   华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 Y）基金居品良友纲目 指数许可使用费            0.02%                  指数编制公司            《基金合同》奏效后与基金揣度的讼师费、基金份额抓有东谈主大会用度、基金的证券            交往用度、基金的银行汇划用度、基金的揣度账户的开户用度、账户爱戴用度等费 其他用度            用，以及按照国度关联章程和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他费            用。用度类别详见本基金《基金合同》及《招募评释书》或其更新。 注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金金钱扣除。 金额以基金按期解释暴露为准。 四、风险揭示与遑急领导 (一) 风险揭示    （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅读 本基金的《招募评释书》等销售文献。   （二）本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 应全面了解本基金的居品特色，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：阛阓风险、管理 风险、流动性风险、合规性风险、操作和时期风险、本基金的特定风险等等。   （三）本基金的特定风险   （1）目的指数讲述与股票阛阓平均讲述偏离的风险   目的指数并弗成完全代表所有这个词股票阛阓。目的指数成份股的平均讲述率与所有这个词股票阛阓的平均讲述率 可能存在偏离。   （2）目的指数波动的风险   目的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司盘算推算景色、投资东谈主心绪和交往轨制等各 种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合讲述与指标指数讲述偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与指标指数的收益率发生偏离： 相应的组合诊疗中产生追踪舛讹。 踪舛讹。 存在，使基金投资组合与指标指数产生追踪舛讹。 追踪舛讹；因基金申购与赎回带来的现款变动等。   （4）追踪舛讹限制未达商定指目的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值限制在 0.35%以内，年追踪舛讹限制在 4%以内，但因目的指数 编制功令诊疗或其他因素可能导致追踪舛讹向上上述界限，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   （5）成份股停牌的风险   目的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：                        第 3页 共 5页                  华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 Y）基金居品良友纲目 要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能设立较低的赎回份额上限或者继承暂停赎回的款式，投资者将靠近无 法赎回一齐或部分基金份额的风险。   （6）成份股退市的风险   指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东谈主将按照基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，详细接洽成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此 制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊疗。   （7）指数编制机构罢手事迹的风险   本基金的目的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式原因罢手对指 数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会解释并提议 措置决议，如更换基金目的指数、颐养运作形势，与其他基金团结、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。投资东谈主将靠近更换基金目的指数、颐养运作形势，与其他基金团结、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手目的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交昔日的指数信息顺从基金份额抓有东谈主利益优先原则保管基金投资运作，该时间由于标 的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与揣度阛阓阐述有在各异，影响投资收益。   （8）目的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更指标指数的情形，本基金将变更指标指数。基于原 指标指数的投资战略将会转换，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的指标指数保抓一致，投 资东谈主须承担此项诊疗带来的风险与成本。   在恰当法律章程和深圳证券交往所章程的上市条目的情况下，基金管理东谈主可根据关联章程，苦求本基金 的基金份额上市交往。本基金在深圳证券交往所挂牌上市的，由于上市时间可能因信息暴露导致基金停牌， 投资者在停牌时间弗成买卖本基金上市交往份额，产生风险；同期，可能因上市后交往敌手不及而产生流动 性风险；另外，当基金份额抓有东谈主将份额转向场唐突易后导致场内的基金份额或抓有东谈主数动怒足上市条目 时，本基金存在阻隔上市的可能。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数，其评价主要源自于对挂钩金钱 的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。 由于繁衍品常常具有杠杆效应， 价钱波动比目的用具更为剧烈，或然候比投资目的金钱要承担更高的风险。 况兼由于繁衍品订价止境复杂，不适合的估值有可能使基金金钱靠近损失风险。   股指期货继承保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微 小的变动 就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。   （四）投资科创板风险   本基金的投资界限包括科创板，如投资，将靠近科创板股票揣度的独到风险，包括但不限于：（1）市 场风险；（2）股价大幅波动风险；（3）流动性风险；（4）退市风险；（5）系统性风险；（6）聚合度风 险；（7）战略及监管功令变化的风险。   （五）投资于存托左证的风险   本基金的投资界限包括存托左证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金 还将靠近中国存托左证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托左证刊行机制揣度的风险， 包括存托左证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权柄等方面存在各异可能激勉的风险； 存托左证抓有东谈主在分成派息、诓骗表决权等方面的罕见 A 安排可能激勉的风险；存托条约自动管制存托凭 证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托左证价钱各异以及波动的风险；存托左证抓有东谈主权益被摊薄的风险； 存托左证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风                      第 4页 共 5页                       华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 Y）基金居品良友纲目 险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （六）本基金 Y 类基金份额为针对个东谈主待业金投资基金业务设立单独的份额类别，投资者仅能通过个东谈主 待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东谈主待业金投资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金 投资基金的基金份额申购赎回款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年齿或法律 章程、战略章程的其他领取条目时，不可领取个东谈主待业金。具体业务功令请脸色基金管理东谈主届时发布的揣度 公告。 (二) 遑急领导    中国证监会对华安创业板 50 指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其 对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东谈主依照恪尽责 守、丰足守信、严慎远程的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不得保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。   各方当事东谈主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能措置 的，应提交中国外洋经济营业仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有管制力。   基金居品良友纲目信息发生要害变更的，基金管理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确 获得基金的揣度信息，敬请同期脸色基金管理东谈主发布的揣度临时公告等。 五、其他良友查询形势   以下良友详见基金管理东谈主网站：www.huaan.com.cn；客户事迹电话：40088-50099 （一）基金合同、托管条约、招募评释书 （二）按期解释、包括基金季度解释、中期解释、年度解释 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及揣度形势 （五）其他遑急良友                            第 5页 共 5页