韩国三级 中航军工: 前海开源中航军工指数型证券投资基金招募说明书更新

前海开源中航军工指数型证券投资           基金         招募说明书      （20241211 更新）  （由前海开源中航军工指数分级证券投资基金断绝分级运作          变更而来）    基金经管东谈主：前海开源基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司                                       招募说明书（更新）                       症结请示      前海开源中航军工指数型证券投资基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金终 止分级运作并变更而来。前海开源中航军工指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 1 月 28 日获中国证监会证监许可2015140 号文准予召募。前海开源中航军工指数分级 证券投资基金基金经管东谈主为前海开源基金经管有限公司，基金托管东谈主为招商证券股份有限 公司。基金经管东谈主于 2015 年 3 月 30 日得到中国证监会书面阐述，《前海开源中航军工指 数分级证券投资基金基金合同》奏效。根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基 金合同》约定，前海开源中航军工指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产 经管业务的率领见识》等法律法则轨则断绝前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据此，基金经管东谈主已于 2020 年 12 月 2 日 在轨则序论发布《对于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工 A 份 额和前海开源中航军工 B 份额断绝运作、断绝上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券 往返所苦求前海开源中航军工指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《前海开源中航军工指数型证券投资基金 基金合同》于基金折算基准日次日肃穆奏效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金 基金合同》同期失效。      基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对前海开源中航军工指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更为本 基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出本色性判断或者保 证。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分推敲自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：阛阓风险、经管风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金独有风险、本法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险偏执他风险等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益 特征。      本基金投资范围包括资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融器用。资产 解救证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动 风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。                                 招募说明书（更新）     本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪缺点抑遏未达约定标的、指数编制 机构罢手服务、成份券停牌或负约等潜在风险。     本基金标的指数为中证中航军工指数。     （1）指数样本空间     中证全指指数的样本空间中主营业务波及军工产物和服务，或附庸于十雄师工集团的 上市公司证券。     （2）选样方法     为确保指数具有等闲、平允的阛阓代表性与高超的可投资性，指数及第范围大、流动 性好的 40 余只证券算作指数样本，具体筛选原则如下： 为指数样本，筛选原则为：     I.附庸于十雄师工集团；     II.上市公司产物中有军品。 然后分别对样本空间中剩余证券进行其与中枢军工证券组合周收益率时期序列的磋议性分 析，剔辞退次后 60%的证券； 名后 20%的证券； 欠债景况、改日成长智商进行概括质料评测，对样本空间中剩余证券的投资价值进行核 查，进行相应调理，并确定备选样本。     （3）指数磋议     指数磋议公式为：     禀报期指数=禀报期样本的调理市值/除数×1000     其中，调理市值=∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的磋议方法、 除数修正方法参见磋议与鄙吝确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓著     （4）标的指数具体编制决策及查询旅途     标的指数具体编制决策详见中证指数有限公司官网 （http://www.csindex.com.cn/）。     基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对 本基金推崇的保证。                               招募说明书（更新）   基金经管东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者惬心”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产物尊府概要等信息透露文献。   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核（不属于基金托管东谈主法定复核职责范围且其不掌 持磋议信息的内容除外），磋议财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                          招募说明书（更新）                                 目       录                                  招募说明书（更新）                    一、绪 言      本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作经管宗旨》（以下简称“《运作宗旨》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理宗旨》（以下简称“《销售宗旨》”）、《公开召募证券投资基金信息透露经管宗旨》 （以下简称“《信息透露宗旨》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规 定》(以下简称“《流动性风险经管轨则》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等磋议法律法则的轨则，以及 《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编 写。      本招募说明书讲明了前海开源中航军工指数型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋议的必要事项，投资东谈主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                           招募说明书（更新）                        二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更而来 同的任何有用的更正和补充 资基金托管契约》偏执任何有用更正和补充 明书》偏执更新 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管宗旨》及颁布机关对其时常作念出的更正 施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息透露经管宗旨》及颁布机关对其时常作念出的更正 《公开召募证券投资基金运作经管宗旨》及颁布机关对其时常作念出的更正 日起实行的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时常作念 出的更正                                           招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 更正 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资经管宗旨》（包括其时常更正）及磋议法律法则轨则不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资经管宗旨》（包括其时常更正）及磋议法律法则轨则，运用来 自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资者 赎回、更变、非往返过户、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的申购和赎回 也称为场外申购和场外赎回 往返系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市往返的场面。通过该等场面办理基金份 额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等                                招募说明书（更新） 基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限职责公司 过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 经管的绽放式基金份额情况的账户 金往返所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 日，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 同断绝之间的不依期期限 《深圳证券往返所绽放式基金申购赎回业求实施确定》、《深圳证券往返所证券投资基金 上市法律解释》及对其时常作念出的更正，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证 券登记结算有限职责公司上市绽放式基金登记结算业求实施确定》及对其时常作念出的修 订，以及销售机构业务法律解释等磋议业务法律解释和实施确定。《前海开源基金经管有限公司开 放式基金业务法律解释》，是范例基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同谨守 金份额的行动 金份额的行动 额兑换为现款的行动                                   招募说明书（更新） 更变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余 额)卓著上一绽放日基金总份额的 10％ 额销售机构的操作 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托管的行 为 结算系统之间进行转托管的行动。本基金 A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转托管；除经 基金经管东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主弗成进行跨系统转托管 件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额更变为基金经管东谈主经管的其他 基金基金份额的行动 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 净值的过程 期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券 回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其 他具有高超流动性的金融器用 息透露宗旨》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等序论                                招募说明书（更新） 分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并 分别磋议和公布各种基金份额净值和各种基金份额累计净值 销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 持有东谈主服务的用度 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产解救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往返的债券等 要》偏执更新                                          招募说明书（更新）                        三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产经管有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东谈主员情况    秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信托究诘公司时期员，中国东方信托湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产经管中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产经管有限职责公司总司理，华安汇富成本投资经管有限公司董事长。现任前 海开源基金经管有限公司董事、总司理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金经管股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高档司理，鹏华基金经管有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金经管有限公司总司理、前海开 源资产经管有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司零丁董事，前 海开源基金经管有限公司副董事长、董事。    王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东谈主民银行西本分行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济时期开发区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份                                招募说明书（更新） 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南经管总部党委布告兼总司理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委布告、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产经管有限公司董事长，前 海开源基金经管有限公司董事长。现任前海开源基金经管有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国迷惑银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产经管有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资照管人有限公司执行董事，正方天 恒资产经管有限公司执行董事、总司理及前海开源基金经管有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度接洽经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货往返所海外事务高档照管人等职。现任施罗德交银招待有限 公司零丁董事，恒泰期货股份有限公司零丁董事，民生期货股份有限公司零丁董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部照管人，以及前海开源基金经管有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率阛阓策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国概括公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本海外有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海海外成本有限公司董事及前海开源基金经管有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员，新期间证券股份有限公司研究所长处，开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金经管有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，零丁董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士，曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营往返部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、普通合伙东谈主， 前海开源基金经管有限公司零丁董事。    樊臻宏先生，零丁董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院生意经管博士学位。历 任 ARGONAUT 成本经管公司（对冲基金）分析员，好意思林证券全球科技策略师，中国东谈主寿资 产经管公司海外业务部副总司理及样子部副总司理，春湖投资经管（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资经管有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北                                   招募说明书（更新） 京建广资产经管有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）零丁非执行董事， 前海开源基金经管有限公司零丁董事。      Terence Culver 先生，零丁董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学海外发展研 究所样子司理，连合国 GeSCI 组织全球新兴阛阓政府照管人及开发内行，哥伦比亚大学海外 和全球事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙 东谈主，前海开源基金经管有限公司零丁董事。      Samuel T. Lundquist 先生，零丁董事，本科学历。国籍：好意思国。1996 年起在好意思国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院工作于今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金经管有限公司零丁董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金经管股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金经管有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息究诘（深 圳）有限公司研发工程师、样子研发组组长，南边基金经管股份有限公司风险经管部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册管帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德管帐师事 务所审计员，南边基金经管股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金经管有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东谈主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金经管有限公司往返员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 经管有限公司渠谈总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金经管有限公司，现任前海 开源基金经管有限公司第三方渠谈部总监、上海经管总部总司理。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 经管有限公司，现任前海开源基金经管有限公司投资部负责东谈主、首席 ESG 官、基金司理。      李刚先生，监事，经管学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运经管总 部业务经管部主管、公司往返所产物调动小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东谈主钞票部总司理。                               招募说明书（更新）   孙达先生，监事，经管学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产经管有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信托究诘公司时期员，中国东方信托湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产经管中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产经管有限职责公司总司理，华安汇富成本投资经管有限公司董事长。现任前 海开源基金经管有限公司董事、总司理、代任董事长。   孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高档经济师。国籍：中国。历任深 圳证券往返所往返运行部副司理、西北服务中心主任、信息经管部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限职责公司北京数据 时期分公司副总司理，中证信息时期服务有限职责公司副总司理，华鑫证券有限职责公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金经管有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金经管有限公司，现任 前海开源基金经管有限公司督察长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司时期员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产经管部，南边基金经管股份有限公司往返经管部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。   何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息时期部司理，汉唐证券有限职责公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东谈主，华泰连合证券有限职责公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。   曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学磋议机科学与时期系博 士。曾任职南边基金经管股份有限公司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 资决策委员会主席。   邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金经管股份有限公司、建信基金经管有限责                                    招募说明书（更新） 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金经管有限公司，现任前海开源基金经管有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。      本基金历任基金司理为：薛小波先生，经管时期为 2015 年 3 月 30 日至 2018 年 5 月      黄玥先生，兰州大学硕士，曾任南边基金经管股份有限公司风控策略部高档司理、数 量化投资部总监助理，负责量化平台搭建、数目化研究和投资；2015 年 12 月加盟前海开 源基金经管有限公司，现任公司量化投资部负责东谈主、基金司理。2017 年 2 月 21 日于今， 任前海开源中航军工指数分级证券投资基金（2021 年 1 月 1 日转型为前海开源中航军工指 数型证券投资基金）基金司理；2017 年 2 月 21 日于今，任前海开源中证军工指数型证券 投资基金基金司理；2017 年 7 月 3 日至 2021 年 2 月 23 日，任前海开源量化优选无邪配置 搀和型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 14 日至 2021 年 9 月 6 日，任前海开源多元策 略无邪配置搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 11 月 4 日至 2022 年 12 月 2 日，任前 海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金司理；2019 年 11 月 4 日于今，任前海开源中证 大农业指数增强型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日于今，任前海开源 MSCI 中 国 A 股消耗指数型证券投资基金基金司理。黄玥先生具备基金从业履历。      权益投资决策委员会      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金经管东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜；                                     招募说明书（更新） 为；      （四）基金经管东谈主的承诺 法》、《信息透露宗旨》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面抑遏轨制，遴选有用措 施，看重作恶行动的发生。      （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 磋议的往返行动；      （7）粗豪包袱，不按照轨则履行职责；      （8）法律法则以及中国证监会绝交的其他行动。 律法则及行业范例，真挚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪策动；      （2）违反法律法则、基金合同或托管契约；      （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）断绝、插手、拦截或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗豪包袱、花费权益；                                   招募说明书（更新）      （7）表现在职职期间明察的磋议证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资接洽等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事磋议的往返行动；      （8）违反证券往返所业务法律解释，利用对敲、倒仓等违警技巧附近阛阓价钱，扰乱市 场纪律；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息透露和告白中特意含有伪善、误导、讹诈要素；      （11）以不正派技巧谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）其他法律、行政法则绝交的行动。      （1）依照磋议法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不表现在职职期间明察的磋议证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资接洽等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事磋议的往返活 动；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往返偏执他行动。      （五）基金经管东谈主的里面抑遏轨制      为保证公司范例化运作，有用地看重和化解策动风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，鄙吝公司及公司鼓吹的正当权益，本基金经管东谈主建立了科 学、严实、高效的里面抑遏体系。      （1）保证公司策动运作严格谨守国度磋议法律法则和行业监管法律解释，自愿形成称职 策动、范例运作的策动想想和策动理念。      （2）建立有用的风险抑遏系统，确保基金资产的范例运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）看重和化解策动风险，提高策动经管效益，确保策动业务的稳健运行和受托资 产的安全好意思满，收场公司的不息、厚实、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、好意思满、实时透露或禀报。      （1）全面性原则。里面抑遏涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东谈主员，并 包括决策、执行、反馈和监督等各个花式。      （2）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对零丁，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离。                                招募说明书（更新）   （3）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，鄙吝内抑遏 度的有用执行。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动经管方法裁减运作成本，提高经济效 益，合理地抑遏成本以达到最好的里面抑遏效率。   （1）里面抑遏轨制体系   公司制定了合理、完备、有用并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司里面抑遏大纲，它是公司制定 各项规章轨制的撮要和总览；第二个层面是公司基本经管轨制，包括风险抑遏轨制、投资 经管轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息时期经管轨制、公司财务 轨制、尊府档案经管轨制、绩效经管轨制、伏击情况处理轨制、合规经管轨制、轨制经管 轨制、反洗钱里面抑遏轨制、公司机构建树及部门基本职能轨制和销售经管轨制等；第三 个层面是部门经管轨制，是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭职责等的具体说明；第四个层面是业务经管宗旨、业务操作指引或确定，是各项具体 业务和经管工作的运行宗旨，是对业务各个细节、过程进行的姿色和拘谨，以及对各项业 务职责分歧、操作确定或过程的具体轨则。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应 的规范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违背。公司意思意思对轨制的不息试验， 结合业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险抑遏的要求，不停检视和增强公司 轨制的完备性、有用性。   （2）里面抑遏组织架构   负责制定公司的风险经管政策，对风险经管负完全的和最终的职责。   算作董事会下的专科委员会之一，监察及风险抑遏委员会负责审核、通过公司里面风 险抑遏轨制；负责搜检公司里面风险抑遏轨制的执行情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行研究并建议处理见识。   公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责，零丁诳骗督察权利，向监察及风险 抑遏委员会提交风险经管禀报和风险经管建议。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授 权，督察长不错列席公司磋议会议，调阅公司磋议档案，就里面抑遏轨制的执行情况零丁 地履行搜检、评价、禀报、建议等职能。督察长依期和不依期向董事会禀报公司里面抑遏 执行情况，董事会对督察长的禀报进行审议。                               招募说明书（更新）   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面经管、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成见识上报总司理及督察长；对公司各部门里面合规和内控轨制、过程的建立和落 实情况进行搜检，对公司的里面合规和内控轨制、过程的合感性、有用性进行分析，建议 改进见识。   风险经管团队负责建立和完善公司投资风险经管轨制与过程，并为每一个部门的风险 经管系统的发展提供协助。风险经管团队负责公司投资经管风险、信用风险、阛阓风险、 流动性风险等日常风险经管工作，组织实施公司投资风险经管工作，确保公司各种投资风 险得到高超监督与抑遏。   风险和合规经管是每一个业务部门最首要的职责。部门负责东谈主对本部门的风险和合规 负第一职责，负责履行公司的风险和合规经管规范，负责将本部门的风险和合规经管纳入 系统开发和过程狡计中，有用识别、监控和裁减风险。   （1）授权抑遏   公司的授权抑遏勾通于公司策动行动的恒久。鼓吹会、董事会、监事会和经管层充分 了解和履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在轨则授权范围内诳骗相应的职责。公司要紧业务的 授权必须遴选书面边幅，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要安妥，对已获授权 的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究工作保持零丁、客不雅；建立严实的研究工作业务过程，探索并形成科学、有用的 研究方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持通达的交流渠谈；建立研究禀报质料评 价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险看重原则和效自便原则制定合理的 决策规范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制 和窥伺轨制。建立严格的投资绝交和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与经管轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；对于投资结果建立科 学的投资经管功绩评价体系。   （4）往返业务   建立荟萃往返轨制，投资指示通过往返部完成；建立往返监测系统、预警系统和往返 反馈系统，完善磋议的安全设施；往返部对往返指示进行审核，建立公谈的往返分拨制                                招募说明书（更新） 度，确保各基金利益的公谈；往返记录完善，并实时进行反馈、查对和归档看护；同期建 立科学的往返绩效评价体系。      （5）基金管帐核算      公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑遏点建立健全范例的系 统和过程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算；通过合理的估值方法和估值程 序等管帐步骤，真确、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案看护轨制，确保档案真确好意思满。      （6）信息透露      公司建立了完善的信息透露轨制，保证公开透露的信息真确、准确、好意思满、实时。公 司设立了信息透露负责东谈主，并建立了相应的规范进行信息的蚁集、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法则的轨则，同期加强对信息 透露的搜检和评价，对存在的问题实时建议改进宗旨。      （7）监察稽核      公司设立监察稽核部，监察稽核部在督察长的指示下开展监察稽核工作，保证监察稽 核部的零丁性和泰斗性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东谈主员的专科任职条件，严格谨守监察稽核的操作规范和组织规律。      监察稽核部强化里面搜检轨制，通过依期或不依期搜检里面抑遏轨制的执行情况，促 使公司各项策动经管行动的范例运行。      公司董事会和经管层充分意思意思和解救监察稽核工作，对违反法律法则和公司里面抑遏 轨制的，致密磋议部门和东谈主员的职责，并纳入年度合规专项窥伺。      （1）基金经管东谈主确知建立、实施和解救里面抑遏轨制是基金经管东谈主董事会及经管层 的职责；      （2）基金经管东谈主承诺以上对于里面抑遏的透露真确、准确；      （3）基金经管东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不停完善里面抑遏体系和里面抑遏制 度。                                   招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时期：1993 年 8 月 1 日   组织边幅：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：不息策动   基金托管履历批文及文号：证监许可201478 号   磋议东谈主：韩鑫普   磋议电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团耐久积淀 的调动精神、阛阓化经管理念、海外化运营模式及稳健策动的作风，经过三十年的发展， 已成为国内领有证券阛阓业务全执照的一流券商。招商证券具有厚实不息的盈利智商、科 学合理的风险经管架构、全面专科的服务智商。领有多档次客户服务渠谈，在国内设有 公司、招商证券资产经管有限公司、招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公 司；参股博时基金经管公司、招商基金经管公司。同期，以香港公司为海外化平台，在英 国、新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、海外业务一体化的概括证券服务平台。招商 证券极力于于迷惑“特色昭着、调动引颈、质料第一、孝顺不凡的中国最好投资银行”，将 以不凡的金融服求收场客户价值增长，推动证券行业高出，成为客户相信、社会尊重、股 东惬意、职工显示的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作教诲、管帐师事务所审计教诲， 以及大型 IT 公司的软件狡计与开发教诲，东谈主员专科布景覆盖了金融、管帐、经济、磋议机 等各领域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档经管东谈主员均领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批得到证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公开召募资金 设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有零丁的安全监控设施，厚实、高效的托管 业务系统，完善的业务经管轨制。招商证券托管部本着“真挚信用、严慎勤恳”的原则，                                  招募说明书（更新） 为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月得到了中国 证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复，成为业内首批可从 事证券投资基金托管业务的券商之一，教诲丰富，服务优质，功绩杰出。限定 2024 年三季 度，招商证券共托管 67 只公募基金。   （二）基金托管东谈主的里面抑遏轨制   招商证券算作基金托管东谈主：   （1）托管业务的策动运作谨守国度磋议法律法则和行业监管法律解释，自愿形成称职经 营、范例运作的策动想想和策动理念。   （2）建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，保持托管业务里面抑遏 轨制健全、执行有用。   （3）看重和化解策动风险，提高策动经管效益，使托管业务稳健运行和受托资产安 全好意思满，收场托管业务的不息、厚实、健康发展。   （4）不停改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、过程，提高业务运作效率和 效率。   招商证券股份有限公司策动经管层面设立了风险经管委员会。算作公司里面最高风险 决策机构，风险经管委员会负责审批公司全面风险经管轨制、公司风险偏好、风险容忍度 及各种风险名额方针，全面审议公司的风险经管情况。风险经管部、法律合规部及稽核部 为公司的风险经管职能部门。   托管部里面建树专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照磋议法律 规章，对业务的运行零丁诳骗监督稽核权益。   招商证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程，建立了科学合理、抑遏严实、运行 高效的里面抑遏体系，保持托管业务健全、有用执行；安全看护基金财产，保持基金财产 的零丁性；实行策动场面阻塞式经管，并配备灌音和摄像监控系统；有零丁的托管业务系 统；业务经管实行复核和搜检机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部成立内控优 先和风险经管的理念，培养部门全体职工的风险看重和守秘刚毅。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作宗旨》等法律法则的轨则和基金合同、托管契约 的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督， 并实时请示基金经管东谈主违纪风险。                               招募说明书（更新）   基金托管东谈主发现基金经管东谈主投资指示或试验投资运作违反法律法则、基金合同和托管 契约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应在限期内实时 查对并以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。                                            招募说明书（更新）                       五、磋议服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 10 层   法定代表东谈主：李强   磋议东谈主：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   前海开源基金网上往返系统（http:// www.qhkyfund.com）   前海开源基金 APP   前海开源基金微信小规范   （2）代销机构：  序号 代销机构          销售机构信息      基金销售有限职责 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋      公司       201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)               办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写               字楼 16 楼               法定代表东谈主：杨柳               客服电话：400-666-7388               网址：www.simuwang.com      有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号               办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号               法定代表东谈主：钱燕飞               客服电话：95177               网址：www.snjijin.com      有限公司     注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 5 楼 503               办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 503                                      招募说明书（更新）                法定代表东谈主：温丽燕                客服电话：4000-555-671                网址：www.hgccpb.com      销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号               办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦               法定代表东谈主：吴言林               客服电话：025-66046166 转 849               网址：www.huilinbd.com      圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦               法定代表东谈主：谭广锋               客服电话：4000-890-555               网址：www.txfund.com      有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融               广场 16 层               办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、               法定代表东谈主：李科               客服电话：40088-95510               网址：life.sinosig.com      销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室               办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦               法定代表东谈主：陈继武               客服电话：400-643-3389               网址：www.vstonewealth.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759               号 2 号楼 18 层 03 单元               办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18               层 03 单元               法定代表东谈主：方磊               客服电话：021-50810673               网址：www.wacaijijin.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10               层 1005               办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠               捷大厦 11 层 1105 单               法定代表东谈主：杨健               客服电话：400-673-7010               网址：www.jianfortune.com                                      招募说明书（更新）      有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500                号8层M座                办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                法定代表东谈主：简梦雯                客服电话：400-799-1888                网址：www.520fund.com.cn      公司       注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢               办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢               法定代表东谈主：徐朝日               客服电话：95582               网址：www.west95582.com      公司       注册地址：南京市江东中路 389 号               办公地址：南京市江东中路 389 号               法定代表东谈主：李剑锋               客服电话：95386               网址：www.njzq.com.cn      公司       注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号               中海中心 32F-34F               法定代表东谈主：邓晖               客服电话：95305-8               网址：www.huayuanstock.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88               号钞票大厦 28E               办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88               号钞票大厦 28E               法定代表东谈主：祝中村               客服电话：0755-83999907               网址：www.fujifund.cn      股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋               办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳               湾科技生态园 7 栋 A 座               法定代表东谈主：顾敏               客服电话：95384               网址：www.webank.com      有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               法定代表东谈主：李楠                                        招募说明书（更新）                客服电话：400-159-9288                网址：www.danjuanapp.com      公司       注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17               楼 1704 室               法定代表东谈主：TEO WEE HOWE               客服电话：400-684-0500               网址：www.ifastps.com.cn      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、               办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F               法定代表东谈主：汤蕾               客服电话：400-6099-200               网址：www.puzefund.com      销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969               号 3 幢 5 层 599 室               办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号               法定代表东谈主：王珺               客服电话：95188-8               网址：www.fund123.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号               办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号               法定代表东谈主：沈和付               客服电话：95578               网址：www.gyzq.com.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               法定代表东谈主：章宏韬               客服电话：95318               网址：www.hazq.com      公司       注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字               楼 101 室               办公地址：天津市南开区水上公园东路宁汇大厦 A 座               法定代表东谈主：安志勇               客服电话：956066               网址：www.ewww.com.cn      公司       注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心               办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心               法定代表东谈主：祁建邦               客服电话：95368                                     招募说明书（更新）                网址：www.hlzq.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力               大厦南塔楼 10-19 层               办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026               号动力大厦南塔楼 10-19 层               法定代表东谈主：王军               客服电话：95514               网址：www.cgws.com      有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39               层               办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39               层               法定代表东谈主：宁敏               客服电话：956026               网址：bocichina.com      有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10               栋楼               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦               法定代表东谈主：戴彦               客服电话：95357               网址：www.18.cn      公司       注册地址：长春市生态大街 6666 号               办公地址：长春市生态大街 6666 号               法定代表东谈主：李福春               客服电话：95360               网址：www.nesc.cn      公司       注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               法定代表东谈主：周雪飞               客服电话：4008-169-169               网址：www.daton.com.cn               注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619               号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层               办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619               号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层               法定代表东谈主：戚侠               客服电话：95335               网址：www.avicsec.com      公司       注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                       招募说明书（更新）                法定代表东谈主：李海超                客服电话：4008-918-918                网址：www.shzq.com      公司       注册地址：无锡市金融一街 8 号               办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦               法定代表东谈主：葛小波               客服电话：95570               网址：www.glsc.com.cn      有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部               位：自编 01），1001 室               办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部               位：自编 01），1001 室               法定代表东谈主：陈可可               客服电话：95548               网址：www.gzs.com.cn      公司       注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层               办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层               法定代表东谈主：张威               客服电话：95399               网址：www.cctgsc.com.cn      公司       注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼               办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中               心 N1 幢 9 层               法定代表东谈主：武晓春               客服电话：400-8888-128               网址：www.tebon.com.cn      公司       注册地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               办公地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               法定代表东谈主：王文卓               客服电话：95531；400-8888-588               网址：www.longone.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十               一层               办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30 层               法定代表东谈主：段光明               客服电话：4000-188-688               网址：www.ydsc.com.cn      有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号               法定代表东谈主：尹彬彬                                             招募说明书（更新）                  客服电话：400-118-1188                  网址：www.66liantai.com      公司       注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号               办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行               大厦               法定代表东谈主：李民吉               客服电话：95577               网址：www.hxb.com.cn      有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号               楼 6153 室(上海泰和经济发展区)               办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大               厦 1503 室               法定代表东谈主：王翔               客服电话：400-820-5369；021-6537-0077               网址：www.jigoutong.com;www.jiyufund.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途               办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途               法定代表东谈主：俞洋               客服电话：95323；4001-099-918               网址：www.cfsc.com.cn      公司       注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号               办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号               法定代表东谈主：范力               客服电话：95330               网址：www.dwzq.com.cn               注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号               办公地址：哈尔滨市松北区调动三路 833 号               法定代表东谈主：赵洪波               客服电话：956007               网址：www.jhzq.com.cn      公司       注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼               办公地址：广东省深圳市深南正途 4001 号期间金融中               心 17 层               法定代表东谈主：陆涛               客服电话：95372               网址：www.jyzq.cn      有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室               办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园               法定代表东谈主：金佶                                      招募说明书（更新）                客服电话：021-34013999                网址：www.hotjijin.com      投资究诘有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               办公地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               法定代表东谈主：张斌               客服电话：400-066-1199               网址：www.xinlande.com.cn      有限公司     注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层               办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号               院 2 号楼 17 层               法定代表东谈主：王利刚               客服电话：010-59422766               网址：www.qianjing.com      有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室               办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场               北塔 33 楼、8 楼               法定代表东谈主：肖雯               客服电话：020-89629066               网址：www.yingmi.cn      股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号               办公地址：北京市西城区金融大街 3 号               法定代表东谈主：张金良               客服电话：95580               网址：www.psbc.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海               基六路 70 弄 1 号 208-36 室               办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金               融广场 53 层               法定代表东谈主：李兴春               客服电话：400-032-5885               网址：www.leadfund.com.cn      公司       注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号               办公地址：中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号平               安金融中心 B 座               法定代表东谈主：谢永林               客服电话：95511-3-8               网址：bank.pingan.com      公司       注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层               办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45                                          招募说明书（更新）                层                法定代表东谈主：张剑                客服电话：95523；4008-895-523                网址：www.swhysc.com      公司       注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中               心东塔楼               办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中               心东塔楼               法定代表东谈主：王怡里               客服电话：95573               网址：www.sxzq.com      公司       注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               法定代表东谈主：张莲               客服电话：400-012-5899               网址：www.prolinkfund.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号               办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦               法定代表东谈主：霍达               客服电话：95565               网址：www.cmschina.com      公司       注册地址：福建省福州市湖东路 268 号               办公地址：福州：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴               业证券大厦；上海：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业               证券大厦               法定代表东谈主：杨华辉               客服电话：95562               网址：www.xyzq.com.cn      公司       注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               法定代表东谈主：金才玖               客服电话：95579               网址：www.cjsc.com.cn      公司       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               法定代表东谈主：冉云               客服电话：95310               网址：www.gjzq.com.cn      销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期               (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室                                          招募说明书（更新）                 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号                 楼新浪总部大厦                 法定代表东谈主：李柳娜                 客服电话：010-62675369                 网址：fund.sina.com.cn      销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108               办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 B3-1801               法定代表东谈主：赖任军               客服电话：400-8224-888               网址：www.jfzinv.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27               号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区               办公地址：上海市解放贸易试验区新金桥路 27 号 1 号               楼               法定代表东谈主：姚杨               客服电话：400-820-1515               网址：www.zhengtongfunds.com      公司       注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号               办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号               法定代表东谈主：王凯               客服电话：400-830-8003               网址：www.cgbchina.com.cn      公司       注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层               A2112 室               办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保               寿险大厦               法定代表东谈主：张海文               客服电话：95390               网址：www.crsec.com.cn      公司       注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               法定代表东谈主：王洪               客服电话：95538               网址：www.zts.com.cn      公司       注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               法定代表东谈主：金文忠               客服电话：95503               网址：www.dfzq.com.cn                                     招募说明书（更新）      公司       注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号               办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号               法定代表东谈主：刘秋明               客服电话：95525               网址：www.ebscn.com      公司       注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号               办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号               法定代表东谈主：任德奇               客服电话：95559               网址：www.bankcomm.com      有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18               层 101               办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融               大厦               法定代表东谈主：王晟               客服电话：95551               网址：www.chinastock.com.cn      有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼               办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼               法定代表东谈主：王常青               客服电话：4008-888-108               网址：www.csc108.com      有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5               层               法定代表东谈主：肖海峰               客服电话：95548               网址：sd.citics.com      公司       注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号               办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心               法定代表东谈主：陈照星               客服电话：95328               网址：www.dgzq.com.cn      公司       注册地址：上海市解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               办公地址：上海市解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               法定代表东谈主：刘加海               客服电话：400-820-9898               网址：www.cnhbstock.com                                    招募说明书（更新）      售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室               办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室               法定代表东谈主：吴强               客服电话：952555               网址：www.5ifund.com      公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号               办公地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号               法定代表东谈主：顾伟               客服电话：95376               网址：www.mszq.com      公司       注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号               办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号               法定代表东谈主：张伟               客服电话：95597               网址：www.htsc.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥               金融中心 B 座第 22-25 层               办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥               金融中心 B 座第 22-25 层               法定代表东谈主：何之江               客服电话：95511-8               网址：stock.pingan.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20               楼               办公地址：广东省深圳市福田区福华沿途 115 号投行大               厦 20 楼               法定代表东谈主：吴礼顺               客服电话：95358               网址：www.firstcapital.com.cn      公司       注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区               天府二街 198 号               办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号               法定代表东谈主：杨炯洋               客服电话：95584               网址：www.hx168.com.cn      公司       注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中               心 19、22、23 层               办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中               心 19、22、23 层               法定代表东谈主：严亦斌               客服电话：95564               网址：www.ykzq.com                                     招募说明书（更新）      有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中                心                法定代表东谈主：吴卫国                客服电话：400-821-5399                网址：www.noah-fund.com      基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途               办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途               法定代表东谈主：吴雪秀               客服电话：400-001-1566               网址：www.yilucaifu.com      有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元               办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场               商务楼 12 楼               法定代表东谈主：陶怡               客服电话：400-700-9665               网址：www.ehowbuy.com      有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦               法定代表东谈主：其实               客服电话：95021               网址：www.1234567.com.cn      股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号               HALO 广场一期四层 12-13 室               办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号               HALO 广场一期四层 12-13 室               法定代表东谈主：薛峰               客服电话：400-678-8887               网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com      公司       注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦）               办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦 B               座）               法定代表东谈主：李娟               客服电话：95309               网址：www.dxzq.net      有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室               办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融               服务广场二期 11 层               法定代表东谈主：张跃伟               客服电话：400-820-2899                                       招募说明书（更新）                网址：www.erichfund.com      公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室               办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层               法定代表东谈主：章知方               客服电话：400-920-0022               网址：www.hexun.com      公司       注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央               办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸               中心 A 座 F12、F13               法定代表东谈主：董祥               客服电话：400-7121-212               网址：www.dtsbc.com.cn      公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600               号 1 幢 32 楼               办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600               号 1 幢 32 楼               法定代表东谈主：祝健               客服电话：956021               网址：www.ajzq.com      公司       注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼               办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18，19               楼               法定代表东谈主：王达               客服电话：95322               网址：www.wlzq.cn      公司       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大               厦 16-26 层               办公地址：广东省深圳市福田区福华沿途 125 号国信金               融大厦               法定代表东谈主：张纳沙               客服电话：95536               网址：www.guosen.com.cn      公司       注册地址：河北省石家庄市自立路 35 号               办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号               法定代表东谈主：张明               客服电话：95363               网址：95363.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号               办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦               法定代表东谈主：朱健               客服电话：95521                                       招募说明书（更新）                 网址：www.gtja.com      公司       注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大               厦               办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大               厦               法定代表东谈主：缪建民               客服电话：95555               网址：www.cmbchina.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西 三旗建材城中路 12 号 17               号平房 157               办公地址：北京市大兴区科创十一街京东总部二号楼               法定代表东谈主：邹保威               客服电话：400-098-8511；400-088-8816               网址：kenterui.jd.com      销售有限公司   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309               办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309               法定代表东谈主：梁蓉               客服电话：010-66154828               网址：www.5irich.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号               楼 1 层 103 室               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号               楼 1 层 103 室               法定代表东谈主：盛超               客服电话：95055-4               网址：www.duxiaomanfund.com      金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号               办公地址：北京市向阳区光华路 15 号院(亿利生态广               场)1 号楼 10 层 1001 室               法定代表东谈主：储德军               客服电话：010-65042486               网址：www.haofunds.com      公司       注册地址：中国(上海)解放贸易试验区张杨路 707 号               办公地址：中国(上海)解放贸易试验区张杨路 707 号               法定代表东谈主：马永谙               客服电话：400-080-8208               网址：www.licaimofang.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室               办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层                                         招募说明书（更新）                  法定代表东谈主：吴志坚                  客服电话：4008-909-998                  网址：www.jnlc.com       销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋                办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦                法定代表东谈主：戴媛                客服电话：400-000-5767                网址：www.xintongfund.com       资经管有限公司 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                 室                 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                 室                 法定代表东谈主：王人凌峰                 客服电话：400-158-5050                 网址：www.9ifund.com       销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、                办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、                法定代表东谈主：黄欣                客服电话：400-6767-523                网址：www.zhongzhengfund.com       有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                法定代表东谈主：白涛                客服电话：95519                网址：www.e-chinalife.com       有限公司     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦                法定代表东谈主：郑新林                客服电话：8621-68889082                网址：www.pytz.cn       公司       注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                层、4 层、5 层                办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号 N1 座                法定代表东谈主：苏军良                客服电话：95547                网址：www.hfzq.com.cn       有限公司     注册地址：成都市成华区迷惑路 9 号高地中心 1101 室                                       招募说明书（更新）                 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单                 元龙湖西宸天街 B 座 12 层                 法定代表东谈主：王建华                 客服电话：400-080-3388                 网址：www.puyifund.com       限公司      注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                座 601                办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                座 601                法定代表东谈主：朱荣晖                客服电话：4000035811                网址：www.jinjiwo.com       有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖                西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广                场 2 座 16 楼 01、08 单元                法定代表东谈主：粟旭                客服电话：400-168-1235                网址：www.luxxfund.com       有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际                栈房 B 座 20 层                办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际                栈房 B 座 20 层                法定代表东谈主：Giamberto Giraldo                客服电话：400-612-3303                网址：www.yitsai.com       公司       注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                办公地址：江苏省南京市中华路 26 号                法定代表东谈主：葛仁余                客服电话：95319                网址：www.jsbchina.cn       公司       注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                法定代表东谈主：陆华裕                客服电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn       股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                法定代表东谈主：卢国锋                客服电话：0769-961122                网址：www.drcbank.com       公司       注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                                     招募说明书（更新）                号                办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                号                法定代表东谈主：张峰                客服电话：400-021-8850                网址：www.harvestwm.cn       公司       注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号                办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大                厦                法定代表东谈主：何春梅                客服电话：95563                网址：www.ghzq.com.cn       公司       注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13                号舜远金融大厦 1 栋 23 层                办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13                号舜远金融大厦 1 栋 23 层                法定代表东谈主：李永湖                客服电话：95329                网址：www.zszq.com                注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场                （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场                （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                法定代表东谈主：窦长宏                客服电话：400-990-8826                网址：www.citicsf.com       公司       注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大                厦B座                法定代表东谈主：祝瑞敏                客服电话：95321                网址：www.cindasc.com       公司       注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                法定代表东谈主：吕春卫                客服电话：956006                网址：www.lczq.com       公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信                金融大厦                办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信                金融大厦                                         招募说明书（更新）                 法定代表东谈主：段文务                 客服电话：95517                 网址：www.essence.com.cn       公司       注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                法定代表东谈主：李刚                客服电话：95325                网址：www.kysec.cn       有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                法定代表东谈主：高涛                客服电话：95532；4006-008-008                网址：www.ciccwm.com       海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6                楼 A31 室                办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦                法定代表东谈主：贲惠琴                客服电话：021-50206003                网址：www.msftec.com       有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                法定代表东谈主：彭浩                客服电话：400-004-8821                网址：www.taixincf.com       销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 479                号 1008-1 室                办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6                楼                法定代表东谈主：许欣                客服电话：400-100-2666                网址：www.zocaifu.com       有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路                办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路                法定代表东谈主：王献军                客服电话：95523；400-800-0562                网址：www.swhysc.com                                        招募说明书（更新）       基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦                法定代表东谈主：周欣                客服电话：400-101-9301                网址：www.tonghuafund.com       售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7                层(试验楼层 6 层)                办公地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333                号 14 楼 09 单元                法定代表东谈主：陈祎彬                客服电话：400-866-6618                网址：www.lufunds.com       公司       注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务                中心 B 座                办公地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务                中心 B 座                法定代表东谈主：赵小中                客服电话：0731-96511                网址：bankofchangsha.com       有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                法定代表东谈主：王德英                客服电话：400-610-5568                网址：www.boserawealth.com       股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                法定代表东谈主：闫振杰                客服电话：400-818-8000                网址：www.myfund.com       售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428                号 1 号楼 1102 单元                办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 弄由由世纪广                场 1 号楼                法定代表东谈主：张俊                客服电话：021-20219988                网址：www.wg.com.cn       公司       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间                                       招募说明书（更新）                 广场(二期)北座                 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券                 大厦/北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                 法定代表东谈主：张佑君                 客服电话：95548                 网址：www.citics.com       金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升                海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号                办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4                楼                法定代表东谈主：陈成                客服电话：0851-85407888                网址：www.gwcaifu.com       有限公司     注册地址：北京市向阳区工东谈主畅通场北路甲 2 号裙房 2                层 222 单元                办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                室                法定代表东谈主：张晓杰                客服电话：400-618-0707                网址：www.hongdianfund.com       有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-                办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯                中心 D 座 4 层                法定代表东谈主：王伟刚                客服电话：400-055-5728                网址：www.hcfunds.com       有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                法定代表东谈主：樊怀东                客服电话：4000-899-100                网址：www.yibaijin.com       公司       注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区高新正途                办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦                法定代表东谈主：庞介民                客服电话：95391                网址：www.tfzq.com       公司       注册地址：上海市广东路 689 号                办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融                                           招募说明书（更新）                        广场                        法定代表东谈主：周杰                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com           公司       注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com        公司       注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                 法定代表东谈主：宋剑斌                 客服电话：95398；400-8888-508                 网址：www.hzbank.com.cn     本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券往返所会员单元。     （二）基金注册登记机构     中国证券登记结算有限职责公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     磋议电话：010-59378835     传真：010-59378839     磋议东谈主：朱立元     （三）讼师事务所     广东信达讼师事务所     住所：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼     办公地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼     负责东谈主：麻云燕     承办讼师：杨扬、胡云云     电话：0755-88265288     传真：0755-88265537     （四）管帐师事务所     称呼：容诚管帐师事务所（额外普通合伙）     注册地址（主要策动场面）：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-                                    招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办管帐师：曹阳、陈逦迤 磋议东谈主：曹阳 电话：010-66001391 传真：010-66001391                                      招募说明书（更新）                  六、基金的历史沿革   前海开源中航军工指数型证券投资基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金终 止分级运作并变更而来。   前海开源中航军工指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 1 月 28 日获中国 证监会证监许可2015140 号文准予召募。   前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经管东谈主为前海开源基金经管有限公司， 基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。基金经管东谈主于 2015 年 3 月 30 日得到中国证监会书 面阐述，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》奏效。   根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》约定，前海开源中航军工 指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产经管业务的率领见识》等法律法则 轨则断绝前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的运作，无需召开基金份额 持有东谈主大会。据此，基金经管东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在轨则序论发布《对于前海开源中 航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工 A 份额和前海开源中航军工 B 份额断绝 运作、断绝上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券往返所苦求前海开源中航军工指数 分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基 金份额折算，《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日 肃穆奏效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。                                    招募说明书（更新）                  七、基金的存续   基金合同奏效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期禀报中给以透露；一语气 60 个工作日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会禀报并建议贬责决策，如更变运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，应召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有轨则时，从其轨则。                                 招募说明书（更新）              八、基金份额的上市与往返   《基金合同》奏效后，在相宜法律法则和深圳证券往返所轨则的上市条件的情况下， 基金经管东谈主不错根据情况或者需要决定是否上市，若基金经管东谈主遴聘本基金的基金份额上 市往返，将根据磋议轨则进行苦求。如无相配说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金 份额。   （一）上市往返的场合   深圳证券往返所。   （二）上市往返的时期   在确定上市往返的时期后，基金经管东谈主应依据法律法则轨则在轨则序论刊登基金份额 上市往返公告书。   （三）上市往返的法律解释   本基金上市往返需谨守《深圳证券往返所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券往返 所往返法律解释》等磋议轨则。   （四）上市往返的用度   本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所磋议法律解释及磋议轨则执行。   （五）上市往返的行情揭示   本基金在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一往返日的基金份额净值。   （六）上市往返的停复牌、暂停上市、还原上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市按照《基金法》和深圳证券往返所 的磋议轨则执行。   （七）其他事项   磋议法律法则、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法律解释等磋议轨则内容 进行调理的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改无用召开基金份额持有东谈主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往返的新功能， 基金经管东谈主不错在履行安妥的规范后增多相应功能。                                        招募说明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   本基金增多 C 类基金份额后，原基金份额全部自动更变为本基金 A 类基金份额，投资 者可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。基金经管东谈主有权根据试验情况开通 C 类基金份额等其他份额 类别的场内申购和赎回业务，具体见基金经管东谈主届时公告。   （一）申购与赎回场面   投资东谈主办理基金份额场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务履历且经深圳证 券往返所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券往返所会员单元。投资东谈主需使 用深圳证券账户，通过深圳证券往返所往返系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东谈主办理基金份额场外申购和赎回业务的场面为基金经管东谈主直销机构和场外代销机 构。投资东谈主需使用中国证券登记结算有限职责公司绽放式基金账户办理基金份额场外申 购、赎回业务。   投资东谈主应当在基金经管东谈主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业务的营业 场面或按基金经管东谈主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。 本基金场内、场外代销机构名单将由基金经管东谈主在更新的招募说明书或其他公告中列明。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在经管东谈主网站公示。   若基金经管东谈主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等往返方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深圳 证券往返所的平淡往返日的往返时期，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时期变更或其他额外情 况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上公告。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息 透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上公告申购与赎回的运行时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者更变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或更变苦求且登记机构 阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   本基金 A 类基金份额已于 2021 年 1 月 5 日绽放日常申购赎回业务。                                    招募说明书（更新）      （三）申购与赎回的原则 为基准进行磋议； 回； 关业务轨则； 业务时，如果发生申购、赎回毁伤持有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。      基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新 法律解释运行实施前依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上公告。      （四）申购和赎回的规范      投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的苦求。      投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有富有的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。      若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不到手，若申购不到手或无效，申购款项 将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回苦求到手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付宗旨参照基金合同磋议条件处理。      基金经管东谈主应以往返时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行阐述。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询苦求的阐述情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确乎接 收到申购苦求。申购的阐述以基金登记机构或基金经管公司的阐述结果为准。                                          招募说明书（更新）   （五）申购与赎回的数目限制 《基金合同》另有轨则的除外。 各销售机构对最低申购名额及往返级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 份额赎回；但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；各种基金份额的账户最低余额为 10 份基 金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不及 10 份 时，该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，不然，基金经管东谈主有权将剩余部分的 该类基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准。 登记结算有限职责公司的磋议业务法律解释有轨则的，从其最新轨则办理。 东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见磋议公告。 量限制。基金经管东谈主必须在调理前依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途 额净值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的磋议，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金 份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错 安妥延伸磋议或公告。   对于本基金 A 类基金份额，投资东谈主在申购时需缴纳前端申购费；本基金 C 类基金份额 不收取申购费。   （1）本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：          A 类基金份额申购金额 M（万     元）                             A 类基金份额申购费率          （含申购费）     M＜50                        1.20％                                            招募说明书（更新）        M≥500              每笔 1，000 元 东谈主实施离别的申购费率，详见基金经管东谈主官网或磋议公告。      部分销售机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见销售机构公告。      （2）本基金 A 类基金份额的场内申购费率      本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照场外售售机构申购费率执行。      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内 如果有多笔申购，适用费率按单笔分别磋议。      A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。      （3）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。      基金的申购领受“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额。      （1）当投资东谈主遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；      申购用度＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值。      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份数＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值。      场外申购的 A 类基金份额有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。      场内申购的 A 类基金份额有用份额由按试验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以 当日该类基金份额净值为基准磋议。A 类基金份额场内申购份额磋议结果保留到整数位， 少许部分断念，对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额磋议结果保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分断念，余额计入基金资产）。      例：某投资者在场外某代销机构网点申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，对应的申 购费率为 1.20％。假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额 为：      净申购金额＝50，000／（1＋1.20％）＝49，407.11 元；                                                    招募说明书（更新）      申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元；      申购份额＝49，407.11／1.3860＝35，647.27 份。      即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35，647.27 份。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 2，000，000 元，对应的申购费率为      净申购金额＝2，000，000／（1＋0.80%）＝1，984，126.98 元；      申购用度＝2，000，000－1，984，126.98＝15，873.02 元；      申购份额＝1，984，126.98／1.3860＝1，431，549 份；      试验净申购金额＝1，431，549×1.3860＝1，984，126.914 元；      试验申购金额＝1，984，126.914×（1＋0.80%）＝1，999，999.929 元；      试验申购用度＝1，999，999.929－1，984，126.914＝15，873.015 元；      返还金额＝2，000，000.00－1，999，999.929＝0.07 元。      即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 2，000，000 元，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 1，431，549 份，申购资金返还 0.07 元。      （2）当投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的磋议方法如 下：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      申购的有用份额单元为份，上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：      申购份额=100，000/1.0170＝98，328.42 份      即，投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 98，328.42 份 C 类基金份额。      （1）本基金 A 类基金份额场外赎回费率如下表：         A 类基金份额持有期限 D(天)               A 类基金份额赎回费率         D＜7                            1.50%        D≥1095               0%      （2）本基金 A 类基金份额场内赎回费率如下表：         A 类基金份额持有期限 D（天）                  A 类基金份额赎回费率                                                    招募说明书（更新）         D＜7                              1.50%        D≥7                  0.50%      赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。对于 A 类基金份额，宝石续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费全 额计入基金财产，宝石续持有期大于就是 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付阛阓引申、注册登记费和其他必要的手续费。      （3）本基金 C 类基金份额在赎回时收取赎回用度，赎回费率最高不卓著 1.50%，且随 持有期限的增多而递减，如下表所示：         C 类基金份额持有期限 D（天）                   C 类基金份额赎回费率         D＜7                                1.50%         D≥7                                0%      投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎 回费全额计入基金财产。      基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 磋议，磋议公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持未必期为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.20％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎 回金额为：      赎回金额＝100，000×1.4830＝148，300.00 元；      赎回用度＝148，300.00×0.20％＝296.60 元；      净赎回金额＝148，300.00－296.60＝148，003.40 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持未必期为一年六个 月，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为 148，003.40 元。      例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持未必期为 10 天，赎回 费率为 0.50%。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为：      赎回金额＝100，000×1.4830＝148，300.00 元；                                              招募说明书（更新）      赎回用度＝148，300.00×0.50%＝741.50 元；      净赎回金额＝148，300.00－741.50＝147，558.50 元。      即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持未必期为 10 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为 147，558.50 元。      例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必期为 15 天，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10，000×1.0880=10，880.00 元      赎回用度=10，880.00×0%=0.00 元      赎回金额=10，880.00-0.00=10，880.00 元      即，投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 15 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10，880.00 元。 费率或收费方式实施日前依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上公告。 定基金促销接洽，针对以特定往返方式(如网上往返、电话往返等)等进行基金往返的投资 东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按磋议监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。      （七）申购和赎回的注册登记      投资者申购基金到手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金到手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。      基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调理，但不 得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个工作日在至少一家轨则序论公 告。      （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管 东谈主应当暂停接受基金申购苦求。                                招募说明书（更新） 功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 例达到或者卓著 50%，或者变相隐敝 50%荟萃度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当根据磋议轨则在 轨则序论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐述后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 回苦求。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金 经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量 的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽放日的该类基金份额净值 为依据磋议赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋议条件处理。基金份 额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况 放弃时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金更变中转出苦求份额总 数后扣除申购苦求总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余额）卓著上一日基金总份额 的 10％时，即以为发生了无数赎回。                               招募说明书（更新）   当出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回苦求时，按平淡赎 回规范执行。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东谈主以为支付投资者的赎回苦求有艰辛或以为支付投 资者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回苦求缓期给以办理。若进行上述 缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求卓著上一绽放日基金总份额 10%以上的 部分，基金经管东谈主不错对其进行缓期办理。对于当日未缓期办理的赎回苦求，应当按单个 账户未缓期办理的赎回苦求量占未缓期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办理部分给以撤 销外，延伸至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述轨则转入下 一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。当出现无数赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券往返所和注 册登记机构的磋议业务法律解释办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓著 20 个工作日，并应当在轨则序论上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告、基金管 理东谈主网站或通过销售机构文书等方式在 3 个往返日内文书基金份额持有东谈主，说明磋议处理 方法，并在 2 日内在轨则序论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 暂停公告。 从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各种基金份额的基金份额净值。 购或赎回时，基金经管东谈主依照磋议法律法则的轨则在轨则序论上刊登基金从头绽放申购或 赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各种基金份额的基金份额净值。 次。当一语气暂停时期卓著 2 个月的，基金经管东谈主不错调理刊登公告的频率。暂停结果，基 金从头绽放申购或赎回时，基金经管东谈主依照磋议法律法则的轨则在轨则序论上一语气刊登基 金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各种基金份额的基金份额净值。                                         招募说明书（更新）      （十二）基金的更变      基金经管东谈主已于 2021 年 1 月 5 日起开通本基金 A 类基金份额与基金经管东谈主旗下其他 基金之间的更变业务，具体内容详见 2021 年 1 月 4 日在轨则序论上发布的《前海开源中航 军工指数型证券投资基金绽放日常申购、赎回、更变及定投业务的公告》。      （十三）基金的非往返过户      基金的非往返过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非往返过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非往返过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议尊府，对于 相宜条件的非往返过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的规范收 费。      （十四）基金的转托管      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托管的 行动。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务 的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内 赎回或往返的会员单元（往返单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转托管的行动。      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金注册登记机构 的磋议业务轨则办理。如日后 C 类基金份额开通跨系统转托管的，基金经管东谈主将另行公 告。 整，并在肃穆实施前 2 日在至少一家轨则序论公告。      （十五）依期定额投资接洽                                         招募说明书（更新）   基金经管东谈主已于 2021 年 1 月 5 日开通本基金 A 类基金份额的依期定额投资业务，具 体内容详见 2021 年 1 月 4 日在轨则序论上发布的《前海开源中航军工指数型证券投资基金 绽放日常申购、赎回、更变及定投业务的公告》。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                                 招募说明书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资标的   本基金密致追踪标的指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数目化经管和投资纪 律拘谨，力图保持基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不卓著 【0.35％】，年追踪缺点不卓著【4％】。   （二）投资范围   本基金投资于高超流动性的金融器用，包括中证中航军工主题指数的成份股、备选成 份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可更变债券、分离往返 可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银 行入款等）、资产解救证券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 相宜中国证监会的磋议轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥规范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航军 工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 90％；同期保持不低于基 金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行安妥规范 后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）标的指数   中证中航军工主题指数   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该 情形发生之日起十个工作日向中国证监会禀报并建议贬责决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则解救基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   （四）投资策略   本基金领受动态复制标的指数的投资方法，参照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调理，以复制和追踪标                                招募说明书（更新） 的指数。本基金在严格抑遏基金的日均追踪偏离度和年追踪缺点的前提下，力图获取与标 的指数同样的投资收益。      当预期成份股发生调理或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些额外情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金经管东谈主不错对投资组合经管进 行安妥变通和调理，英勇裁减追踪缺点。      本基金力图基金净值增长率与同期功绩相比基准的增长率之间的日均追踪偏离度不超 过 0.35％，年追踪缺点不卓著 4％。如因指数编制法律解释调理或其他因素导致追踪偏离度和 追踪缺点卓著上述范围，基金经管东谈主应遴选合理步骤幸免追踪偏离度、追踪缺点进一步扩 大。      为收场追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于非现款基金资产的 90％的比例投 资于标的指数成份股偏执备选成份股，并保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日 在一年以内的政府债券。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将参照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在英勇追踪 缺点最小化的前提下，本基金可遴选安妥方法，以裁减买入成本。当际遇成份股停牌、流 动性不及等其他阛阓因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据阛阓情况，结合研究分析，对基金财产 进行安妥调理，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量收缩追踪缺点。      （2）股票投资组合的调理      本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变 化，对其进行应时调理，以保证基金净值增长率与标的指数收益率间的高度正磋议和追踪 缺点最小化。基金经管东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能 领受合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有 成份股，基金将会领受合理方法寻求替代。      根据标的指数的调理法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调理。      根据指数编制法律解释，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调理时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调理；      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而有用追踪标的指数；                                  招募说明书（更新）      根据法律、法则轨则，成份股在标的指数中的权重因其它额外原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合经管进行安妥变通和调理，英勇裁减追踪缺点。      本基金不错根据流动性经管需要，及第到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 改日利率变化，并利用债券订价时期，进行个券遴聘。      （五）投资限制      本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特质，通过散播投资裁减基 金财产的非系统性风险，保持基金组合高超的流动性。基金的投资组合将谨守以下限 制：      (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 90％；      (2)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      (3)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；      (4)本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；      (5)本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；      (6)本基金经管东谈主经管的全部基金持有的归拢权证，不得卓著该权证的 10％；      (7)本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得卓著上一往返日基金资产净值的      (8)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；      (9)本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；      (10)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得卓著该资产解救 证券范围的 10％；      (11)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 卓著其各种资产解救证券悉数范围的 10％；      (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资规范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                 招募说明书（更新）   (14)本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40％；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   (15)本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得卓著基金资产净值的 理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；   (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (17)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (18)本基金投资单只中期单据的额度不得卓著其刊行总额度的 10％，而况不得卓著基 金净值的 10％；   (19)本基金总资产不得卓著基金净资产的 140％；   (20)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金经管东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险经管的原则，并制定严 格的授权经管轨制和投资决策过程。基金经管东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的具体比 例，应当相宜中国证监会的磋议轨则。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行调理，但中国证监会轨则的 额外情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥规范 后，则本基金投资不再受磋议限制。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验抑遏东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。磋议往返 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。要紧关联往返应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联往返事项进行审查。                               招募说明书（更新）   为鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、附近证券往返价钱偏执他不正派的证券往返行动；   （7）法律、行政法则和国务院证券监督经管机构轨则绝交的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述绝交性轨则，基金经管东谈主在履行安妥规范后可不受上 述轨则的限制。   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：   中证中航军工主题指数收益率×95％＋银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5％。   中证中航军工主题指数基于证监会行业分类规范，遴聘沪深两市从事军工装备制造和 服务及磋议行业的范围相对较大、行业代表性强的上市公司股票算作成份股，磋议方法上 则领受成份股按照解放流通股本加权的派氏方法来编制。不错概括反应沪深两市具有军工 产业特征的公司股票的举座走势，同期为投资者提供新的投资标的。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金经管东谈主根据标的指数 变更情形履行对应安妥规范，并在调理实施前依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在中国证 监会轨则序论上刊登公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益 特征。   （八）基金经管东谈主代表基金诳骗鼓吹、债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （九）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的磋议法律法则和政策的轨则进行融资融券。                                                    招募说明书（更新）   （十）基金的投资组合禀报   基金经管东谈主的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在伪善纪录、误导性敷陈或要紧 遗漏、并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本禀报中的财务方针、净值推崇和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   本投资组合禀报所载数据限定 2024 年 09 月 30 日（未经审计）。  序 样子                     金额（元）           占基金总资产的比例  号                                        （%）  -   其中：股票                1，402，827，417.44 93.38  -   其中：债券                24，087，048.60   1.60  -   资产解救证券               -               -  -   其中：买断式回购的买入返售金       -               -      融资产  代   行业类别                 公允价值（元）          占基金资产净值比例  码                                         (%)  A   农、林、牧、渔业             -                -  B   采矿业                  -                -  C   制造业                  1，387，073，194.76 93.48  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应 -                     -      业  E   建筑业                  -                -  F   批发和零卖业               -                -  G   交通运输、仓储和邮政业          -                -  H   住宿和餐饮业               -                -  I   信息传输、软件和信息时期服务业 15，656，819.06         1.06  J   金融业                  -                -  K   房地产业                 -                -  L   租出和商务服务业             -                -  M   科学研究和时期服务业           -                -                                                           招募说明书（更新）     N   水利、环境和全球设施经管业              -               -     O   住户服务、修理和其他服务业              -               -     P   教诲                         -               -     Q   卫生和社会工作                    -               -     R   文化、体育和文娱业                  -               -     S   概括                         -               -     -    悉数             1，402，730，013.82 94.54     代   行业类别                           公允价值        占基金资产净值比例     码                                  （元）         (%)     A   农、林、牧、渔业                       -           -     B   采矿业                            -           -     C   制造业                            86，083.61   0.01     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应 -                          -         业     E   建筑业                            -           -     F   批发和零卖业                         -           -     G   交通运输、仓储和邮政业                    -           -     H   住宿和餐饮业                         -           -     I   信息传输、软件和信息时期服务业 11，320.01                  0.00     J   金融业                            -           -     K   房地产业                           -           -     L   租出和商务服务业                       -           -     M   科学研究和时期服务业                     -           -     N   水利、环境和全球设施经管业                  -           -     O   住户服务、修理和其他服务业                  -           -     P   教诲                             -           -     Q   卫生和社会工作                        -           -     R   文化、体育和文娱业                      -           -     S   概括                             -           -     -    悉数              97，403.62                 0.01     无。 细     序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)                                                            招募说明书（更新） 细     序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）     序号 债券品种                 公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     -    其中：政策性金融债          -                -     序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）      注：本基金本禀报期末仅持有以上债券。     无。     无。     无。                                                   招募说明书（更新）   无。   无。   无。   无。   无。 他证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案走访，或在禀报编制日前一年内受到公开 诽谤、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策规范相宜磋议法律法则和公司轨制的 要求。   序号       称呼                     金额（元）   无。   无。   序 股票代 股票名 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比                  流通受限情况   号 码   称   （元）         例（%）                      说明              技                                                             招募说明书（更新）                成               份               空             能   由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。   （十一）基金的功绩   基金经管东谈主依照恪称包袱、真挚信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                  前海开源中航军工 A                                           功绩相比                                 份额净值 功绩相比                            份额净值           基准收益             阶段                  增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                            增长率①           率规范差                                 准差②   率③                                            ④                                  前海开源中航军工 C                                           功绩相比                                 份额净值 功绩相比                            份额净值           基准收益             阶段                  增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                            增长率①           率规范差                                 准差②   率③                                            ④                                招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                                  招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金磋议的证券往返场面的往返日以及国度法律法则轨则需要对 外皮露基金净值的非往返日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如 最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往返市价，确定公允价钱；      （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返的，且 最近往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日的收盘价估值。如最近往返日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交 易市价，确定公允价钱；      （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调理最近往返市价，确定公允价钱；      （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。往返所 上市的资产解救证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌的归拢股 票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                招募说明书（更新）   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在往返所上市后，按往返所上市 的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确定公允价值。 确定公允价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及磋议 法律法则的轨则或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据磋议法律法则，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经磋议 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金经管东谈主对基金净值信息 的磋议结果对外给以公布。   （四）估值规范   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的 轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   （五）估值作假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由 于该估值作假遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据磋议差 错、系统故障差错、下达指示差错等。                                   招募说明书（更新）      （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假职责方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假职责方对径直损失 承担补偿职责；若估值作假职责方一经积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有富有的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值作假职责方应答更正的情况向磋议 当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得到更正。      （2）估值作假的职责方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅 对估值作假的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职责方仍应答估值作假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 得到的补偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值 作假职责方。      （4）估值作假调理领受尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。      估值作假被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确 定估值作假的职责方；      （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评 估；      （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值作假的更正向磋议当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值磋议出现作假时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的步骤看重损失进一步扩大。      （2）估值作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；估值作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金经管东谈主 应当通报基金托管东谈主、报中国证监会备案并公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      （六）暂停估值的情形                                   招募说明书（更新） 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；      （七）基金净值的阐述      基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行复 核。基金经管东谈主应于每个绽放日往返结果后磋议当日的基金资产净值、各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金 经管东谈主按轨则对基金净值给以公布。      （八）额外情形的处理 作假处理； 他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、安妥、合理的步骤进行检 查，然而未能发现该作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基金托管东谈主可 以奉命补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步骤放弃由此形成的影 响。                                    招募说明书（更新）                   十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      在中国证监会轨则允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具体计 提方法、计提规范在招募说明书或磋议公告中载明。      上述基金用度由基金经管东谈主在法律轨则的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法则 另有轨则时从其轨则。      本基金断绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1％年费率计提。经管费的磋议方法如下：      H＝E×年经管费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。托管费的磋议方法如 下：      H＝E×年托管费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费                                   招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。磋议方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内按照指 定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02％年费率计提。   标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率计提。磋议方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 4 万元，计费期间不及一季度的，根 据试验天数按比例磋议。标的指数许可使用费逐日磋议，逐日累计至每季度末，按季支 付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指数使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   中证指数有限公司根据相应指数使用许可契约变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金经管东谈主必须依照磋议 轨则最迟于新的费率和磋议方式实施日前依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上 公告。   如果中证指数有限公司根据指数使用许可契约的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和磋议方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此 项变更无需召开基金份额持有东谈主大会。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据磋议法则及相应契约轨则， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                               招募说明书（更新）   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 的损失； 基金合同》执行；   （四）用度调理   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况在履行安妥规范后调理基 金经管费率、基金托管费率、基金销售服务费率等磋议费率。基金经管东谈主必须依照磋议规 定于新的费率实施日前在轨则序论上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。                                  招募说明书（更新）                十四、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准； 份额持有东谈主绽放式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投 资者遴聘红利再投资方式进行收益分拨，收益的磋议以权益登记日当日收市后磋议的各种 基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资；登记在证券登记结算系统的场 内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分拨 规范等磋议事项谨守深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公司的磋议轨则； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主可 在法律法则允许的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，并于变更实施日前在轨则序论 上公告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨 收益不同，基金经管东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办 法》的磋议轨则在轨则序论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度                               招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋议 方法，依照登记机构磋议业务法律解释执行。对于场内基金份额，则参照深圳证券往返所和中 国证券登记结算有限职责公司的磋议轨则。                                            招募说明书（更新）                   十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 算，按照磋议轨则编制基金管帐报表； 方式阐述。      （二）基金的年度审计 计师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 更换管帐师事务所，基金经管东谈主应当依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上公 告。                                招募说明书（更新）                十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作宗旨》、《信息透露宗旨》、 《基金合同》偏执他磋议轨则。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息透露宗旨》轨则 的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子透露网站）等序论透露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的法律解释及具体规范，说明基金产物的本性等波及基金投资者要紧利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应                                招募说明书（更新） 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金 招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金运作监督 等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基金经管 东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物尊府概要。   基金变更后，基金经管东谈主按照《基金法》、《信息透露宗旨》、《基金合同》轨则将 基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在轨则报刊上，将基金招募说 明书、基金产物尊府概要、《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金产 品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在轨则网站上。   本基金获准在深圳证券往返所上市往返的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往返前至 少 3 个工作日，将基金份额上市往返公告书登载于轨则序论上。   在本基金上市往返或运行办理申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在每个绽放日的次 日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各种基金份额净值和各 类基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明各种基金份额申 购、赎回价钱的磋议方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在轨则网站上，并将年度禀报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在轨则网站上，并将中期禀报请示性公告登载在轨则报刊上。                                     招募说明书（更新）      基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报，将季度 禀报登载在轨则网站上，并将季度禀报请示性公告登载在轨则报刊上。      基金经管东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中透露基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。      禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期禀报“影响投资者决策的其他症结信 息”项下透露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及 本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。      本基金发生要紧事件，磋议信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》断绝、基金计帐；      （3）更变基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；      （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东谈主的试验抑遏东谈主变 更；      （8）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；      （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；      （10）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （11）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务磋议行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋议行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；      （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往返事项，但中国证监会另有轨则的除外；      （13）基金收益分拨事项；                                招募说明书（更新）   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和 费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价作假达到该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （18）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回；   （20）本基金上市往返、停复牌、暂停上市、还原上市或断绝上市；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球序论中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 磋议信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将磋议情况立即禀报中国 证监会、基金上市往返的证券往返所（如有）。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开基 金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时期、会 议边幅、审议事项、议事规范和表决方式等事项。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及高档经管 东谈主员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会磋议基金信息透露内容 与花式准则等法律法则轨则。   基金托管东谈主应当按照磋议法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金定 期禀报、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金计帐禀报等磋议基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证磋议                                招募说明书（更新） 报送信息的真确、准确、好意思满、实时。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则序论中遴聘披 露信息的报刊。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则序论上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论透露信息，然而其他全球序论不得早于轨则序论、基金上市往返的证券往返所网站 （如有）透露信息，而况在不同序论上透露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律见识书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的 前提下，自主训诲信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的磋议 轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法则轨则将 信息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所（如有），供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息透露事项以法律法则轨则及本章省俭定的内容为准。                                 招募说明书（更新）                十七、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益 特征。   本基金靠近的主要风险有阛阓风险、经管风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金独有风险、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险偏执他风险等。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和往返轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司功绩偏执股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的策动好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景况、阛阓远景、行业竞 争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动不 善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但弗成完全隐敝。   因为通货推广的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金                                招募说明书（更新） 的收益水平与基金经管东谈主的经管水平、经管技巧和经管时期等磋议性较大。因此本基金可 能因为基金经管东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、往返、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券往返 所、注册登记机构及销售代理机构等。   （四）流动性风险 的申购和赎回。如果基金资产弗成连忙转化成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不 利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如果基金资产变现 智商差，可能会产生基金仓位调理的艰辛，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽放式基金申购花式的经管，合理控 制基金份额持有东谈主荟萃度，审慎阐述大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持 有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东谈主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基 金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步骤对基金范围给以抑遏，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金拟投资阛阓主要为证券往返所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的规 范型往返场面，主要投资对象为具有高超流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股 票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高 荟萃度的特征，概括评估在平淡阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）在本基金出现无数赎回情形下，对于场外赎回苦求，基金经管东谈主不错根据基金 其时的资产组合景况或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本 基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日苦求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上 的，基金经管东谈主有权实施缓期办理赎回苦求的步骤。具体内容详见本招募说明书第九章。   （4）本基金可能实施备用的流动性风险经管器用，以更好地应答流动性风险。基金 经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基 金合同的约定，概括运用各种流动性风险经管器用，对赎回苦求等进行限定调理，算作特 定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助步骤，包括但不限于：1）缓期办理场外无数赎 回苦求；2）暂停接受赎回苦求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金宝石 续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日 基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价 值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值。                               招募说明书（更新）   当基金经管东谈主实施流动性风险经管器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于弗成申购本产物、赎回苦求弗成阐述或者赎回款项延伸到账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益损失等。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投 资安排。   （五）信用风险   基金在往返过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、断绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （六）投成本基金的独有风险   （1）标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票市 场的平均禀报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 90％。标的指数成份股 的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景况、投资者心绪和往返轨制等各式 因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据《基金合同》轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   （4）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险   本基金的追踪组合的构建和日常经管，以对标的指数尽可能小的追踪缺点为投资目 标，因此其也具有普通股票型基金所不具备的独有风险。以下因素可能使基金投资组合的 收益率与标的指数的收益率发生偏离： 产生追踪偏离度与追踪缺点。 变化，使基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪缺点。 离，产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。                                招募说明书（更新） 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因穷乏卖空、对冲机制偏执他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购、赎回与更变带来的现款变动；因基金保留部分 现款资产形成的追踪缺点；如果本基金遴选成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构 成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；因指数发布机构指数编制作假 等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   （5）追踪缺点抑遏未达约定标的的风险   因标的指数编制法律解释调理或其他因素可能导致追踪缺点卓著本基金约定范围，本基金 净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数，从而可能靠近标的指数变更的风险。   （7）成份券停牌或负约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或负约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据磋议轨则，本基金运作过程 中，当指数成份券发生昭着负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出调理 的，基金经管东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策规范后可对磋议成份券进行 调理，从而可能产生追踪偏离、追踪缺点抑遏未达约定标的的风险。   本基金投资范围包括资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融器用。资产 解救证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动 风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。   本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁依期，存在潜在的流动 性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无法卖出所持有的流 通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资作风和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。                                 招募说明书（更新）   本基金并不势必投资于科创板股票，但若本基金参与科创板股票的投资，将靠近磋议 风险：   （1）阛阓风险   科创板个股荟萃来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时期和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款 流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在相反，举座投资难度加大，个股阛阓 风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，后来涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅 度较其他股票加大，阛阓风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足往返满两年而况资金在 50 万以上才 可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具有一定的趋 同性，将会形成阛阓的流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对策动景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科 创板个股存在退市风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，阛阓可能 存在高荟萃度景况，举座存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技调动企业，在企业策动及盈利模式上存在趋 同，是以科创板个股磋议性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业缓助力度及意思意思进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外 经济局势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （七）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券往返所、注册登 记机构及销售代理机构等机构无法平淡工作，从而有影响基金的申购和赎回按平淡时限完 成的风险。   （八）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓 普遍端正等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和代销机构)根据磋议法律法则对本基金进行风险评价，不                                招募说明书（更新） 同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 智商与产物风险之间的匹配试验。                                 招募说明书（更新）      十八、基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在轨则序论公告。   （二）基金更变运作方式或者与其他基金合并   基金更变运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同轨则的规范进 行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金管 理东谈主应当提前发布请示性文书，明确磋议实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以 及基金份额持有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至少二十个绽放日或者往返日供基金持 有东谈主作念出遴聘。   （三）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 个月内无其他安妥的基金经管公司相连其原有权利义务； 个月内无其他安妥的托管机构相连其原有权利义务；   （四）基金财产的计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的工作主谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                                   招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具 法律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各种基金份额比例进行 分拨。   （七）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同断绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将清 算禀报请示性公告登载在轨则报刊上。计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产 计帐禀报经相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                   招募说明书（更新）               十九、基金合同的内容撮要      第一部分   基金合同当事东谈主的权利、义务      一、基金经管东谈主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度磋议法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步骤 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到 《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益诳骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在相宜磋议法律、法则的前提下，制订和调理磋议基金申购、赎回、更变、非 往返过户、转托管等业务的法律解释；      （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：                                   招募说明书（更新）      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财 产；      （4）配备富有的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方 式经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所管 理的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选安妥合理的步骤使磋议各种基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则磋议并公告基金净值信息，确定各种基金份 额申购赎回价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；      （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则，履行信息透露及禀报义 务；      （12）保守基金生意好意思妙，不表现基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主表现；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他磋议尊府 20 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，而况保证投资 者大略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；                                   招募说明书（更新）      （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的 行动承担职责；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看护基金 财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他 用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》 及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国 证监会，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；      （4）根据磋议阛阓法律解释，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以真挚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备富有的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；                                   招募说明书（更新）      （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账 户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏执他磋议轨则外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金经管东谈主代表基金订立的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管契约》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则另有轨则 外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东谈主表现，因审计、法律等外部专科照管人提 供的情况除外；      （8）复核、审查基金经管东谈主磋议的基金资产净值、各种基金份额净值和各种基金份 额申购赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息透露事项；      （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识，说明基金管 理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的轨则进行；如果基 金经管东谈主有未执行《基金合同》及《托管契约》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否 遴选了安妥的步骤；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋议尊府 20 年以上；      （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按轨则制作磋议账册并与基金经管东谈主查对；      （14）依据基金经管东谈主的指示或磋议轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管契约》的轨则监督基金经管东谈主的投资运 作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金经管东谈主；      （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，甘心担补偿职责， 其补偿职责不因其退任而奉命；                                   招募说明书（更新）      （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主 追偿；      （21）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额持有东谈主的权利与义务 括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让其持有的本基金上市往返份额，照章苦求赎回基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项 诳骗表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状 讼或仲裁；      （9）法律法则、中国证监会和基金合同轨则的其他权利。 括但不限于：      （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）讲理基金信息透露，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和法律解释                                  招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。 除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈垄断有的归拢类别每一基金份 额领有对等的投票权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      一、召开事由      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）更变基金运作方式；      （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金规范或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或悉数持有本基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东谈主（以基 金经管东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）断绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所断绝 上市的除外；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）增多或减少基金份额类别，或调理基金份额分类宗旨及法律解释；      （6）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。                                     招募说明书（更新）      二、会议召集东谈主及召集方式 召集。 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托 管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决 定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托 管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决 定不召集，单独或悉数持有基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主 应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数持有基 金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但 应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、插手。 日。      三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、场合和会议边幅；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期 限等）、投递时期和场合；      （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；                                  招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、 书面表决见识寄交的截止时期和收取方式。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定场合对表决 见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金 托管东谈主到指定场合对表决见识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方式召开，会 议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诳骗投票 权提供便利。 席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金 经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈垄断有基金 份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的 轨则，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈垄断有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，有用的基 金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)；若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用 的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内一语气公布相 关请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 经管东谈主）到指定场合对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基                                招募说明书（更新） 金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取 基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决意 见的，不影响表决效用；      （3）本东谈主径直出具书面见识和授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)；若本东谈主径直出具书面 见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面见识或 授权他东谈主代表出具书面见识；      （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托福 东谈垄断有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说相宜法律法则、《基金合同》和 会议文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；      （5）会议文书公布前报中国证监会备案。      五、议事内容与规范      (1)议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容，以及 法律法则和《基金合同》轨则的其他事项及召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的 其他事项。      (2)基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上(含 由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。      (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：      关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超 出法律法则和基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不 相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。      规范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的规范性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会垄断东谈主 不错就规范性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的 规范进行审议。                                    招募说明书（更新）      (4)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行 修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      (1)现场开会      在现场开会的方式下，当先由大会垄断东谈主按照轨则规范布告会议议事规范及冷静事 项，确定和公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，经正当执业的 讼师见证后形成大会决议。 大会由召集东谈主授权代表垄断。基金经管东谈主为召集东谈主的，其授权 代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表垄断；如果基金经管东谈主和基金托管东谈主 授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 二分之一以上(含二分之一)多数选举产生别称代表算作该次基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主姓名(或单元称呼)等事 项。      (2)通讯方式开会      在通讯表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后第 2 个工作日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决 议。如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      六、决议形成的条件、表决方式、规范      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过方为有用，除下列(2)所轨则的须以相配决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过；      (2)相配决议      相配决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为有用；波及更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、更变基金运作方 式、断绝基金合同、本基金与其他基金合并必须以相配决议通过方为有用。 法律法则和会议文书轨则的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识肮脏不清或相互矛                                招募说明书（更新） 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。 逐项表决。      七、计票      (1)如基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的垄断东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主 自行召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持 有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金经管东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；但如果基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会垄断东谈主可 自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。      (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会垄断东谈主就地公布计票 结果。      (3)如大会垄断东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘点；如大会 垄断东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会垄断东谈主布告的表决 结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求从头盘点，大会垄断东谈主应当立即从头盘点 并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。      (4)计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；基金经管东谈主或基 金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、基金份额持有东谈主大会决议的奏效和公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则序论上公告。如果领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。                               招募说明书（更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   第三部分   基金收益分拨原则、执行方法   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准； 份额持有东谈主绽放式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投 资者遴聘红利再投资方式进行收益分拨，收益的磋议以权益登记日当日收市后磋议的各种 基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资；登记在证券登记结算系统的场 内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分拨 规范等磋议事项谨守深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公司的磋议轨则； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主可 在法律法则允许的前提下酌情调理以上基金收益分拨原则，并于变更实施日前在轨则序论 上公告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨 收益不同，基金经管东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策果真定、公告与实施                               招募说明书（更新）   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办 法》的磋议轨则在轨则序论公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋议 方法，依照登记机构磋议业务法律解释执行。对于场内基金份额，则参照深圳证券往返所和中 国证券登记结算有限职责公司的磋议轨则。   第四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   在中国证监会轨则允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具体计 提方法、计提规范在招募说明书或磋议公告中载明。   上述基金用度由基金经管东谈主在法律轨则的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法则 另有轨则时从其轨则。   本基金断绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1％年费率计提。经管费的磋议方法如下：   H＝E×年经管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值                                  招募说明书（更新）      基金经管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。托管费的磋议方法如 下：      H＝E×年托管费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为      销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。磋议方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额销售服务费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内按照指 定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02％年费率计提。      标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率计提。磋议方法如下：      H＝E×0.02％÷当年天数      H 为逐日应计提的标的指数许可使用费      E 为前一日的基金资产净值      标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 4 万元，计费期间不及一季度的，根 据试验天数按比例磋议。标的指数许可使用费逐日磋议，逐日累计至每季度末，按季支 付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指数使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。                               招募说明书（更新）   中证指数有限公司根据相应指数使用许可契约变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金经管东谈主必须依照磋议 轨则最迟于新的费率和磋议方式实施日前依照《信息透露宗旨》的磋议轨则在轨则序论上 公告。   如果中证指数有限公司根据指数使用许可契约的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和磋议方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此 项变更无需召开基金份额持有东谈主大会。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据磋议法则及相应契约轨则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 的损失； 基金合同》执行；   四、用度调理   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况在履行安妥规范后调理基 金经管费率、基金托管费率、基金销售服务费率等磋议费率。基金经管东谈主必须依照磋议规 定于新的费率实施日前在轨则序论上刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。   第五部分     基金财产的投资范围和投资限制   一、投资范围   本基金投资于高超流动性的金融器用，包括中证中航军工主题指数的成份股、备选成 份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可更变债券、分离往返 可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银 行入款等）、资产解救证券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 相宜中国证监会的磋议轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥规范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航军 工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 90％；同期保持不低于基                                 招募说明书（更新） 金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。      如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行安妥规范 后，不错调理上述投资品种的投资比例。      二、投资限制      本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特质，通过散播投资裁减基 金财产的非系统性风险，保持基金组合高超的流动性。基金的投资组合将谨守以下限 制：      (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 90％；      (2)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      (3)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；      (4)本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；      (5)本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；      (6)本基金经管东谈主经管的全部基金持有的归拢权证，不得卓著该权证的 10％；      (7)本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得卓著上一往返日基金资产净值的      (8)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；      (9)本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；      (10)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得卓著该资产解救 证券范围的 10％；      (11)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 卓著其各种资产解救证券悉数范围的 10％；      (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资规范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      (14)本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40％；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                                 招募说明书（更新）   (15)本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得卓著基金资产净值的 理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；   (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (17)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (18)本基金投资单只中期单据的额度不得卓著其刊行总额度的 10％，而况不得卓著基 金净值的 10％；   (19)本基金总资产不得卓著基金净资产的 140％；   (20)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金经管东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险经管的原则，并制定严 格的授权经管轨制和投资决策过程。基金经管东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的具体比 例，应当相宜中国证监会的磋议轨则。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行调理，但中国证监会轨则的 额外情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥规范 后，则本基金投资不再受磋议限制。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验抑遏东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。磋议往返 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。要紧关联往返应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联往返事项进行审查。   为鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                                  招募说明书（更新）      （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往返、附近证券往返价钱偏执他不正派的证券往返行动；      （7）法律、行政法则和国务院证券监督经管机构轨则绝交的其他行动。      如法律法则或监管部门取消上述绝交性轨则，基金经管东谈主在履行安妥规范后可不受上 述轨则的限制。      第六部分     基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金磋议的证券往返场面的往返日以及国度法律法则轨则需要对 外皮露基金净值的非往返日。      二、估值对象      基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值方法      （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如 最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往返市价，确定公允价钱；      （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返的，且 最近往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日的收盘价估值。如最近往返日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交 易市价，确定公允价钱；      （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调理最近往返市价，确定公允价钱；      （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。往返所 上市的资产解救证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。                                      招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌的归拢股 票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在往返所上市后，按往返所上市 的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确定公允价值。 确定公允价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及磋议 法律法则的轨则或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据磋议法律法则，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经磋议 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金经管东谈主对基金净值信息 的磋议结果对外给以公布。   四、估值规范   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法则或本基金合同 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   五、估值作假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由                                 招募说明书（更新） 于该估值作假遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。      上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据磋议差 错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假职责方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假职责方对径直损失 承担补偿职责；若估值作假职责方一经积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有富有的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值作假职责方应答更正的情况向磋议 当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得到更正。      （2）估值作假的职责方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅 对估值作假的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职责方仍应答估值作假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 得到的补偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值 作假职责方。      （4）估值作假调理领受尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。      估值作假被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确 定估值作假的职责方；      （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评 估；      （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值作假的更正向磋议当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值磋议出现作假时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的步骤看重损失进一步扩大。                                      招募说明书（更新）      （2）估值作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；估值作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金经管东谈主 应当通报基金托管东谈主、报中国证监会备案并公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      六、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；      七、基金净值的阐述      基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行复 核。基金经管东谈主应于每个绽放日往返结果后磋议当日的基金资产净值、各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金 经管东谈主按轨则对基金净值给以公布。      八、额外情形的处理 作假处理； 他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、安妥、合理的步骤进行检 查，然而未能发现该作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基金托管东谈主可 以奉命补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步骤放弃由此形成的影 响。      第七部分   基金合同变更、断绝和基金财产的计帐方式      一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在轨则序论公告。      二、基金更变运作方式或者与其他基金合并      基金更变运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同轨则的规范进 行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金管 理东谈主应当提前发布请示性文书，明确磋议实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以                                招募说明书（更新） 及基金份额持有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至少二十个绽放日或者往返日供基金持 有东谈主作念出遴聘。   三、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 个月内无其他安妥的基金经管公司相连其原有权利义务； 个月内无其他安妥的托管机构相连其原有权利义务；   四、基金财产的计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的工作主谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具 法律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   五、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   六、基金财产计帐剩余资产的分拨                               招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各种基金份额比例进行 分拨。   七、基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同断绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将清 算禀报请示性公告登载在轨则报刊上。计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产 计帐禀报经相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第八部分   争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁场合为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、勤恳、尽责地履行基 金合同轨则的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅，但其效用应以基金合同底本为准。                                      招募说明书（更新）                  二十、托管契约的内容撮要    一、托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：前海开源基金经管有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 22 楼    邮政编码：518040    法定代表东谈主：李强    成立日历：2013 年 1 月 23 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《对于核准设立前海开源基金经管有限公 司的批复》证监许可20121751 号    组织边幅：有限职责公司    注册成本：东谈主民币 2 亿元    存续期间：永恒存续    策动范围： 基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管、中国证监会许可 的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    邮政编码：518026    法定代表东谈主：霍达    成立时期：1993 年 8 月    基金托管业务批准文号：证监许可201478 号    组织边幅：股份有限公司    注册成本：86.97 亿元东谈主民币    存续期间：不息策动    策动范围：证券经纪；证券投资究诘；与证券往返、证券投资行动磋议的财务照管人； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产经管；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司 提供中间先容业务；代销金融产物。    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                                招募说明书（更新）    （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘规范的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用磋议时期系统， 对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘规范的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。    本基金将投资于以下金融器用：    本基金投资于高超流动性的金融器用，包括中证中航军工主题指数的成份股、备选成 份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可更变债券、分离往返 可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银 行入款等）、资产解救证券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 相宜中国证监会的磋议轨则）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥规范后， 不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于磋议法律、法则、部门规章及《基金合同》绝交投资的投资器用。    基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起运行履行。    （二）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：    (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 90％；    (2)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    (3)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；    (4)本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；    (5)本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；    (6)本基金经管东谈主经管的全部基金持有的归拢权证，不得卓著该权证的 10％；    (7)本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得卓著上一往返日基金资产净值的    (8)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；    (9)本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；    (10)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得卓著该资产解救 证券范围的 10％；    (11)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 卓著其各种资产解救证券悉数范围的 10％；                                        招募说明书（更新）   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资规范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (14)本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40％；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   (15)本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得卓著基金资产净值的 理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；   (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (17)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (18)本基金投资单只中期单据的额度不得卓著其刊行总额度的 10％，而况不得卓著基 金净值的 10％；   (19)本基金总资产不得卓著基金净资产的 140％；   (20)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金经管东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险经管的原则，并制定严 格的授权经管轨制和投资决策过程。基金经管东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的具体比 例，应当相宜中国证监会的磋议轨则。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行调理，但中国证监会轨则的 额外情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥规范 后，则本基金投资不再受磋议限制。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验抑遏东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防                                招募说明书（更新） 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。磋议往返 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。要紧关联往返应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联往返事项进行审查。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第 基金投资绝交行动和关联往返进行监督。根据法律法则磋议基金从事关联往返的轨则，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧 横蛮关系的公司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有职责确保 关联往返名单的真确性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法则绝交基金 从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主遴选必要步骤阻滞该关联往返的发 生，如基金托管东谈主遴选必要步骤后仍无法阻滞关联往返发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会禀报。对于基金经管东谈主已成交的关联往返，基金托管东谈主事前无法阻滞该关联往返的发 生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会禀报。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法 律法则及行业规范的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单，并约 定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金经管东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行 间债券阛阓遴聘往返敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓 往返敌手名单和往返结算方式进行往返。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往返对 手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金经管东谈主负责对往返敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的往返法律解释进行往返，并 负责贬责因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律职责及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时期前仍未承担 负约职责偏执他磋议法律职责的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往返敌手或往返结算方式进行往返 时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投 资流通受限证券进行监督。                                  招募说明书（更新）      基金经管东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会磋议轨则，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑遏轨制，看重流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否谨守磋议轨制、流动性风险处置预 案以及磋议投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布要紧音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往返所或寰球银行间债券阛阓往返的证 券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责磋议工作 的落实和妥协，并确保基金托管东谈主大略平淡查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的职责与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金经管东谈主承担。      本基金投资流通受限证券，不得预支任何边幅的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基 金流动性艰辛以及磋议损失的应答贬责步骤，以及磋议畸形情况的处置。基金经管东谈主应在 初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票磋议流动性风险处置 预案。      基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对磋议风险遴选积极 有用的步骤，在合理的时期内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何职责。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连 带补偿职责的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交磋议书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的磋议尊府真确、准确、好意思满。磋议尊府如 有调理，基金经管东谈主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：      （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。      （2）非公开刊行股票磋议刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。      （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算 有限职责公司订立的证券登记及服务契约。                                   招募说明书（更新）      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介透露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。      本基金磋议投资流通受限证券比举例违反磋议限制轨则，在合理期限内未能进行实时 调理，基金经管东谈主应在两日内编制临时禀报书，给以公告。      （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则谨守情况。      （2）在基金投资流通受限证券经管工作方面磋议轨制、流动性风险处置预案的建立 与完善情况。      （3）磋议比例限制的执行情况。      （4）信息透露情况。      （六）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资中期单据 进行监督。 磋议法律法则的轨则，并与基金托管东谈主订立《基金投资中期单据风险抑遏补充契约》。 中期单据磋议流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金经管东谈主是否谨守 磋议轨制、流动性风险处置预案以及磋议投资额度和比例的情况进行监督。      基金经管东谈主确定基金投资中期单据的，应根据《托管契约》及磋议补充契约的约定向 基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金额等执行指示所需 磋议信息，并保证上述信息的真确、准确、好意思满。      （七）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 磋议、各种基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、磋议信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金管 理东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到 书面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金 经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监 会。                               招募说明书（更新）   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托 管契约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金经管东谈主应在轨则时期内 修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基 金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金经管东谈主应积 极配合提供磋议数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往返规范一经奏效的指示违反法律、行政法 规和其他磋议轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东谈主，由此形成 的损失由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记动，应实时禀报中国证监会，同期 文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金经管东谈主无正派情理，拒 绝、拦截对方根据本托管契约轨则诳骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户、复核基金经管东谈主计 算的基金资产净值、各种基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、磋议信息透露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未执行或无故延伸执行基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本契约偏执他磋议轨则时，应实时以书面边幅文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面边幅给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交磋议尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在轨则时 间内修起基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，断绝、 拦截对方根据本契约轨则诳骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                   招募说明书（更新） 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与零丁。 另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内往返交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户鄙吝费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 经管东谈主遴选步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向磋议当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 产。      （二）基金的托管资金专门账户的开立和经管 并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务之外的行动。      （三）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行动。 用由基金经管东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐工作， 基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的轨则执行。                                招募说明书（更新） 的投资业务，波及磋议账户的开立、使用的，若无磋议轨则，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的轨则执行。   （四）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的有 关轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立寰球银 行间债券阛阓债券回购主契约。   （五）其他账户的开设和经管 基金托管东谈主负责开立。新账户按磋议轨则使用并经管。   （六）基金财产投资的磋议有价凭证等的看护   基金财产投资的磋议什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈垄断 有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用抑遏下的什物证 券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用抑遏的资产不承担看护职责。   （七）与基金财产磋议的要紧合同的看护   与基金财产磋议的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署 的、与基金财产磋议的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另 有轨则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金 经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将底本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的看护期限为《基金合同》断绝后 20 年。   五、基金资产净值磋议与复核   （一）基金资产净值的磋议、复核与完成的时期及规范 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目磋议。各种基金份额净值精准到   每个估值日磋议基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。                                   招募说明书（更新） 同》的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。      （二）基金资产估值方法和额外情形的处理      基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      (1)证券往返所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近 往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往返市价，确定公允价钱； 往返日后经济环境未发生要紧变化，按最近往返日的收盘价估值。如最近往返日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往返市 价，确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧 变化因素，调理最近往返市价，确定公允价钱； 的资产解救证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确定公允价值。                                    招募说明书（更新）      (3)寰球银行间债券阛阓往返的债券、资产解救证券等固定收益品种，领受估值时期 确定公允价值。      (4)归拢债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按债券所处的阛阓分别估值。      (5)如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      (6)磋议法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、规范及 磋议法律法则的轨则或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查 明原因，两边协商贬责。      根据磋议法律法则，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经磋议 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致见识的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加 盖公章的书面说光芒，按照基金经管东谈主对基金净值信息的磋议结果对外给以公布。      基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的缺点不算作基 金份额净值作假处理。      （三）各种基金份额净值作假的处理方式 时，视为该类基金份额净值作假。基金份额净值出现作假时，基金经管东谈主应当立即给以纠 正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的步骤看重损失进一步扩大；作假偏差达到该类基金份 额净值的 0.25％时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到 该类基金份额净值的 0.5％时，基金经管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当发生净值磋议作假时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行赔 偿：      (1)本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执行，由此给基金 份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      (2)若基金经管东谈主磋议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托 管东谈主未对磋议过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份 额持有东谈主损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或                                招募说明书（更新） 基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应 的职责。      (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋议结果，天然屡次从头磋议和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的磋议 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      (4)由于基金经管东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值磋议作假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负 责赔付。 不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、安妥、合理的步骤进行检 查，然而未能发现该作假而形成的基金份额净值磋议作假，基金经管东谈主、基金托管东谈主奉命 补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的步骤放弃由此形成的影响。 理东谈主磋议结果为准。 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告各种基金份额净值的情形 时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；      （五）基金管帐轨制      按国度磋议部门轨则的管帐轨制执行。      （六）基金账册的建立      基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金经管东谈主独马上建树、记 录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的磋议和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与禀报的编制和复核      基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                  招募说明书（更新）      基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。      (1)报表的编制      基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。      (2)报表的复核      基金经管东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调理，调理以国度磋议轨则为准。      基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核磋议报表及禀报。      （八）基金经管东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，保存期不少于 20 年。 基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥 善看护，则按磋议法则承担职责。      在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金经管东谈主应将磋议尊府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。      七、争议贬责方法      因本契约产生或与之磋议的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合贬责，协商、融合不 能贬责的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用 的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场合为深圳。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权 益。      本契约受中国法律统领。      八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）托管契约的变更规范                               招募说明书（更新）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管契约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐禀报；   (5)聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律见识书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度、计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各种基金份额比例进行 分拨。                               招募说明书（更新）   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》轨则的 管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报请示性公 告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                        招募说明书（更新）              二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金投资东谈主提供一系列的客户服务。基金经管东谈主将根据基金投资东谈主 的需要和阛阓的变化，增多或变更服务样子。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金经管东谈主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他边幅向通过前海开源电子直销系 统持有基金经管东谈主基金份额的基金投资东谈主提供基金保多情况信息。基金投资东谈主可根据需 要，通过基金经管东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资东谈主发送节日及寿辰请安、产物引申等信息。若基金投资东谈主不需要接 收到该类信息，可通过基金经管东谈主客服热线取消该项服务。 经管东谈主根据服务法律解释发送磋议信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东谈主 提供的手机号、电子邮箱不祥、作假、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能形成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金经管东谈主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心东谈主工座次每个往返日（8：30-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金经管东谈主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：http://www.qhkyfund.com   微信小规范：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金                                        招募说明书（更新）      （四）投诉受理服务      基金投资东谈主不错拨打基金经管东谈主客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金经管东谈主 和销售网点所提供的服务进行投诉。      对于工作日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投 诉，基金经管东谈主承诺在 3 个工作日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非工作日建议 的投诉，基金经管东谈主将在顺延到下 1 个工作日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销往返系统开户与往返服务      基金投资东谈主不错登录基金经管东谈主电子直销往返系统（网上往返系统、微信往返系统和 APP 往返系统）进行开户与往返。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户尊府变更、分成方式变更、信息查询等业务。电子直销往返业务法律解释以公告为 准。      （六）依期投资接洽      基金经管东谈主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东谈主提供依期投资的服务。通过 依期投资接洽，基金投资东谈主不错通过磋议渠谈，依期申购基金份额。依期投资磋生意务规 则以公告为准。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过以上方式磋议基 金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面分解了本招募说明书。                                                    招募说明书（更新）                     二十二、其他应透露事项      （一）前海开源基金经管有限公司（以下简称“本公司”）的从业东谈主员在前海开源资产 经管有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述东谈主员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东谈主员之外未有从业东谈主员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日透露的公告：   性公告   基金磋议销售业务的公告   入业务的公告   入业务的公告   告   告   性公告   旗下基金磋议销售业务的公告   作关系的公告   率优惠行动的公告   告   率优惠行动的公告   率优惠行动的公告                                       招募说明书（更新） 并参加其费率优惠行动的公告 性公告 惠行动的公告 作关系的公告 基金销售（深圳）有限公司办理业务最低名额的公告 好买基金销售有限公司办理业务最低名额的公告 申购金额的公告  注：其他透露事项详见基金经管东谈主发布的磋议公告。                                  招募说明书（更新）           二十三、招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按磋议法律法则，存放在基金经管东谈主、基金销售机构等的办公场面，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资东谈主也不错径直登录基金经管东谈主的网站进行查 阅。      基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                  招募说明书（更新）               二十四、备查文献   （一）备查文献名录   （二）备查文献的存放场合和投资东谈主查阅方式   《基金合同》、《托管契约》存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放 在基金经管东谈主处。   投资东谈主可在营业时期免费到存放场合查阅，也可按工本费购买复印件。                               前海开源基金经管有限公司

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